Sanciones BCU/SSF
4,597 registros · Página 18 de 92 · Fuente: BCU — SSF · Descargar CSV
| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $304.6k | UYU | 202003 | 47098 | Estados Contables Consolidados Emisores (31/12) | 2020-03-01 | Sanciones_202006.pdf |
| OLIVIER BAUMGARTNER | Multa en $ | $209.6k | UYU | 202003 | 46959 | Transcripción en Actas de las Resoluciones del Directorio del BCU | 2020-03-01 | Sanciones_202004.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $102.1k | UYU | 202003 | 46910 | Multa por error en Central de Riesgo | 2020-03-01 | Sanciones_202003.pdf |
| REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A | Multa en $ | $4.5k | UYU | 202003 | 46939 | Clientes y Productos - Intermediarios Valores | 2020-03-01 | Sanciones_202004.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $102.1k | UYU | 202003 | 46884 | Multa por error en central de riesgo | 2020-03-01 | Sanciones_202003.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $102.1k | UYU | 202003 | 46851 | Multa por error en central de riesgo | 2020-03-01 | Sanciones_202003.pdf |
| ANDA | Multa en $ | $34.0k | UYU | 202003 | 46857 | Multa por error en central de riesgo | 2020-03-01 | Sanciones_202003.pdf |
| Rio de la Plata Agente de Valores S | Multa en $ | $4.5k | UYU | 202003 | 46905 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-03-01 | Sanciones_202003.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $102.1k | UYU | 202003 | 46908 | Multa por error en central de riesgo | 2020-03-01 | Sanciones_202003.pdf |
| TOWERKOP AGENTE DE VALORES S.A. | Multa en $ | $8.9k | UYU | 202003 | 46886 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-03-01 | Sanciones_202003.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $5.8k | UYU | 202003 | 46912 | Clientes y Productos - IIF | 2020-03-01 | Sanciones_202004.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | — | UYU | 202003 | — | - 46914 Clientes y Productos - IIF | 2020-03-01 | Sanciones_202004.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $209.6k | UYU | 202003 | 46960 | Transcripción en Actas de las Resoluciones del Directorio del BCU | 2020-03-01 | Sanciones_202004.pdf |
| Tradelix S.A. | Multa en $ | $2.8k | UYU | 202003 | 46896 | Clientes y Productos - Cofres | 2020-03-01 | Sanciones_202003.pdf |
| ZAMIL S.A. | Multa en $ | $145.6k | UYU | 202003 | 46928 | Creditos funcionarios BCU | 2020-03-01 | Sanciones_202004.pdf |
| Latin Securities S.A. Agente de Val | Multa en $ | $158.3k | UYU | 202003 | 47001 | Estados Contables Intermediarios Valores | 2020-03-01 | Sanciones_202005.pdf |
| Asset Managers Agente de Valores S. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202003 | 47130 | Multa acumulada por Error RNMV | 2020-03-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Corredor de Bolsa Sura S.A. | Multa en $ | $5.0k | UYU | 202003 | 47960 | Art. 300 RNMV - Com 2013/071. Registro de operaciones | 2020-03-01 | Sanciones_202108.pdf |
| Latin Advisors S.A. Corredor de Bol | Multa en $ | $125.5k | UYU | 202003 | 47002 | Estados Contables Intermediarios Valores | 2020-03-01 | Sanciones_202005.pdf |
| Asset Managers Agente de Valores S. | Multa en $ | $4.6k | UYU | 202003 | 47012 | Multa por Error RNMV | 2020-03-01 | Sanciones_202005.pdf |
| Vantro S.A. | Multa en $ | $2.8k | UYU | 202003 | 46907 | Clientes y Productos - Cofres | 2020-03-01 | Sanciones_202003.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en $ | $35.0k | UYU | 202003 | 46955 | Error en Notas a los Estados Contables | 2020-03-01 | Sanciones_202004.pdf |
| GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $5.1k | UYU | 202003 | 48115 | Art. 300 RNMV - Com 2013/071. Registro de operaciones | 2020-03-01 | Sanciones_202110.pdf |
| Giswel International S.A. | Multa en $ | $209.6k | UYU | 202003 | 46956 | Transcripción en Actas de las Resoluciones del Directorio del BCU | 2020-03-01 | Sanciones_202004.pdf |
| Fitch Ratings, Inc | Multa en $ | $223.6k | UYU | 202003 | 46915 | Incumplimiento Art. 181 RNMV - Metodologías de Calificación | 2020-03-01 | Sanciones_202004.pdf |
| Ritmur Company S.A. | Multa en UI | $64.2k | UI | 202002 | 46854 | Atraso de 17 días en cumplimiento del art. 151.1.3 de la RNMV | 2020-02-01 | Sanciones_202003.pdf |
| Emprendimientos de Valor S.A. | Multa en UI | — | UI | 202002 | — | UI 19.500,00 46783 Multa por incumplir los plazos previstos por el art. 327 de l | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en $ | $312.3k | UYU | 202002 | 46855 | Multa por infringir el art. 240 de la RNRCSF resolución 2020-148 | 2020-02-01 | Sanciones_202003.pdf |
| INTEGRACIÓN A.F.A.P. S.A. | Multa en $ | $22.3k | UYU | 202002 | 46853 | Cálculo renta neta proy. | 2020-02-01 | Sanciones_202003.pdf |
| GLADIO FINANCIERA AGENTE DE VALORES | Multa en $ | $4.5k | UYU | 202002 | 46891 | Registro de operaciones Int. Val. | 2020-02-01 | Sanciones_202003.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en UI | $261.4k | UI | 202002 | 46888 | Incumplimiento plazos establecidos en el art 327 de la RNRCSF | 2020-02-01 | Sanciones_202003.pdf |
| TPCG FINANCIAL SERVICES AGENTE DE V | Multa en $ | $4.4k | UYU | 202002 | 46798 | Clientes y Productos - Int. Val. | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $102.1k | UYU | 202002 | 46795 | Multa por error en Central de Riesgos | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| CASSIOPEA MANAGEMENT S.A. | Multa en UI | $17.7k | UI | 202002 | 46805 | Inf. fuera de plazo personal superior Johnson Johnson, Joel - Resp. Resguardo In | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $34.0k | UYU | 202002 | 46813 | Multa por error en Central de Riesgos | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| Ganderyl S.A. | Multa en $ | $1.4k | UYU | 202002 | 46810 | Clientes y Productos - Cofres | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| CASSIOPEA MANAGEMENT S.A. | Multa en UI | $17.7k | UI | 202002 | 46803 | Inf. fuera de plazo personal superior Johnson Johnson, Joel - Resp. Atención Rec | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| Emprendimientos de Valor S.A. | Multa en UI | — | UI | 202002 | — | UI 19.500,00 46783 Multa por incumplir los plazos previstos por el art. 327 de l | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| CASSIOPEA MANAGEMENT S.A. | Multa en UI | $17.7k | UI | 202002 | 46804 | Inf. fuera de plazo personal superior Johnson Johnson, Joel - Resp. Régimen Info | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| CREDITOS DIRECTOS S.A. | Multa en $ | $34.0k | UYU | 202002 | 46824 | Multa por error en central de riesgo | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $102.1k | UYU | 202002 | 46796 | Multa por error en Central de Riesgos | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| Cambistar S.A. | Multa en $ | $2.8k | UYU | 202002 | 46828 | Clientes y Productos - Cofres | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $5.7k | UYU | 202002 | 46812 | Cuentas Básicas de Ahorro | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| TPCG FINANCIAL SERVICES AGENTE DE V | Multa en $ | $8.8k | UYU | 202002 | 46788 | Clientes y Productos - Int. Val. | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| Akumal S.A. | Multa en $ | $2.8k | UYU | 202002 | 46826 | Clientes y Productos - Cofres | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| ZAMIL S.A. | Multa en $ | $320.4k | UYU | 202002 | 46866 | Tasas Activas por Tarjeta | 2020-02-01 | Sanciones_202003.pdf |
| DE SIMONI & PIAGGIO SOC. DE BOLSA S | Multa en $ | $4.4k | UYU | 202002 | 46825 | Clientes y Productos - Int. Val. | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| MENENDEZ BENTANCOR, MIGUEL ANGEL | Multa en $ | $0 | UYU | 202002 | 46999 | Inhabilitación por un año para desempeñar cargos de personal superior en Inst. F | 2020-02-01 | Sanciones_202005.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $102.1k | UYU | 202002 | 46797 | Multa por error en Central de Riesgos | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |
| Centro Norte S.A. | Multa en $ | $5.7k | UYU | 202002 | 46809 | Clientes y Productos - Cofres | 2020-02-01 | Sanciones_202002.pdf |