Sanciones BCU/SSF
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| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $5.1k | UYU | 202008 | 48120 | Art. 300 RNMV - Com 2013/071. Registro de operaciones | 2020-08-01 | Sanciones_202110.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $24.2k | UYU | 202008 | 47309 | Riesgos crediticios no reclas. | 2020-08-01 | Sanciones_202009.pdf |
| EURODRACMA SOCIEDAD ANONIMA | Multa en $ | $1.1k | UYU | 202008 | 47234 | Insuficiencia patrimonial Marzo 2019 | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| EURODRACMA SOCIEDAD ANONIMA | Multa en $ | $3.1k | UYU | 202008 | 47233 | Insuficiencia patrimonial Febrero 2019 | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Scotiabank Uruguay SA | Multa en $ | $109.0k | UYU | 202008 | 47207 | Error en la información de Central de Riesgos | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $36.3k | UYU | 202008 | 47248 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Scotiabank Uruguay SA | Multa en UI | $273.1k | UI | 202008 | 47206 | Plazo respuesta reclamos de clientes | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| FENIX TRADING SOCIEDAD DE BOLSA S.A | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202008 | 47249 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| EURODRACMA SOCIEDAD ANONIMA | Multa en $ | $66.9k | UYU | 202008 | 47232 | Estados Financieros Indiv. Anexos NIIF y Resp. Patrimonial Feb a Set/19 | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Rio de la Plata Agente de Valores S | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202008 | 47253 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| CREDITOS DIRECTOS S.A. | Multa en $ | $36.3k | UYU | 202008 | 47208 | Error de información en la Central de Riesgos | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| CASSIOPEA MANAGEMENT S.A. | Multa en $ | $17.7k | UYU | 202008 | 47255 | Atraso en la actualización de la información de Personal Superior | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Banco Santander SA | Multa en UI | $60.8k | UI | 202008 | 47230 | Incumplimiento de la normativa en materia de cheques | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Corredor de Bolsa Sura S.A. | Multa en $ | $5.0k | UYU | 202008 | 47965 | Art. 300 RNMV - Com 2013/071. Registro de operaciones | 2020-08-01 | Sanciones_202108.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $110.2k | UYU | 202008 | 47335 | Multa por presentación de información con error (acumulada) | 2020-08-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Latin Advisors S.A. Corredor de Bol | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202008 | 47245 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Banco Bandes Uruguay SA | Multa en $ | $109.0k | UYU | 202008 | 47238 | Error en la información de la central de riesgos | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $3.0k | UYU | 202008 | 47267 | Archivo ZIP - RNRCSF | 2020-08-01 | Sanciones_202009.pdf |
| República Microfinanzas S.A. | Multa en $ | $9.1k | UYU | 202008 | 47293 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-08-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Global Securities Servicios y Manda | Multa en UI | $234.1k | UI | 202008 | 47237 | Realización de operaciones ajenas al giro de asesor de inversión | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| JORGE DAVISON Y CIA. CORREDOR DE BO | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202008 | 47231 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Latin Securities S.A. Agente de Val | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202008 | 47243 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Rio de la Plata Agente de Valores S | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202008 | 47223 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-08-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Rio de la Plata Agente de Valores S | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202007 | 47144 | Clientes y Productos - Int. Val. | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $5.1k | UYU | 202007 | 48119 | Art. 300 RNMV - Com 2013/071. Registro de operaciones | 2020-07-01 | Sanciones_202110.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en $ | $36.3k | UYU | 202007 | 47133 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Administración Nacional de Correos | Multa en $ | $90.8k | UYU | 202007 | 47154 | Atraso presentación modificaciones nómina Personal Superior | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $36.3k | UYU | 202007 | 47188 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Gastón Bengochea y Compañía Corredo | Multa en UI | $1.4M | UI | 202007 | 47204 | Incumplimientos constatados en actuación inspectiva Febrero 2019 | 2020-07-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Cooperativa Nacional de Prod.de Lec | Multa en UI | $9.3k | UI | 202007 | 47158 | Atraso presentación modificaciones nómina Personal Superior | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Cooperativa Nacional de Prod.de Lec | Multa en UI | $9.3k | UI | 202007 | 47157 | Atraso presentación modificaciones nómina Personal Superior | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| DIF Markets Agente de Valores S.A. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202007 | 47145 | Clientes y Productos - Int. Val. | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| A.F.A.P. SURA S.A. | Observación | $0 | — | 202007 | 47135 | — | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Corredor de Bolsa Sura S.A. | Multa en $ | $5.0k | UYU | 202007 | 47964 | Art. 300 RNMV - Com 2013/071. Registro de operaciones | 2020-07-01 | Sanciones_202108.pdf |
| MAIORANO Y CIA SOC.DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202007 | 47205 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-07-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Winterbotham Fiduciaria SA AFISA | Observación | $0 | — | 202007 | 47352 | Certif. legitimación de los títulos del "Fideicomiso Financiero Tierras del Lito | 2020-07-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Cooperativa Nacional de Prod.de Lec | Multa en UI | $9.3k | UI | 202007 | 47155 | Atraso presentación modificaciones nómina Personal Superior | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Cooperativa Nacional de Prod.de Lec | Multa en UI | $9.3k | UI | 202007 | 47156 | Atraso presentación modificaciones nómina Personal Superior | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| MAXCRED S.A. | Multa en $ | $6.1k | UYU | 202007 | 47211 | Tasas Activas por Tarjeta | 2020-07-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $6.1k | UYU | 202007 | 47228 | Archivo ZIP (RNRCSF) | 2020-07-01 | Sanciones_202008.pdf |
| FUCAC | Multa en UI | $90.9k | UI | 202007 | 47140 | RR-SSF-2020-388 - Presentac. con atraso informac. Reforma Estatutaria | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Banco Bandes Uruguay S.A. | Multa en $ | $41.8k | UYU | 202007 | 47191 | Atraso de la infomación requerida por DGI | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en UI | $91.1k | UI | 202007 | 47162 | Infracción a la Ley de Cheques N° 14.412 | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $109.0k | UYU | 202007 | 47161 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Cedrus Management S.A. | Multa en $ | $17.7k | UYU | 202007 | 47190 | Atraso presentac. modif. nómina Personal Superior. RR-SSF-2020-450 | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| BLEIS S.A. | Multa en $ | $4.3k | UYU | 202007 | 47327 | Insuficiencia de Responsabilidad Patrimonial | 2020-07-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $109.0k | UYU | 202007 | 47126 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| WSC Westside Consultants Agente de | Multa en UI | $2.0M | UI | 202007 | 47175 | Multa por insuficiencias patrimoniales | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $0 | UYU | 202007 | 47225 | Info. Notas de Crédito Hipotecarias | 2020-07-01 | Sanciones_202008.pdf |
| GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202007 | 47203 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-07-01 | Sanciones_202008.pdf |