Sanciones BCU/SSF
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| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $0 | UYU | 202007 | 47225 | Info. Notas de Crédito Hipotecarias | 2020-07-01 | Sanciones_202008.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en $ | $36.3k | UYU | 202007 | 47133 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-07-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $226.1k | UYU | 202006 | 47172 | Transcripción Resoluciones Directoio BCU | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Prosegur Transportadora de Caudales | Multa en $ | $160.5k | UYU | 202006 | 47149 | Modif. Grales. de la Empresa | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Callcam S.A. | Multa en $ | $1.5k | UYU | 202006 | 47200 | Insuficiencia de Responsabilidad Patrimonial | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Carwal S.A. | Multa en $ | $93.5k | UYU | 202006 | 47169 | Transcripción Resoluciones Directoio BCU | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| COMPAÑIA COOPERATIVA DE SEGUROS SUR | Multa en $ | $6.1k | UYU | 202006 | 47192 | Reg. Eventos de Riesgo Operativo - Seguros (xml) | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| CREDITOS DIRECTOS S.A. | Multa en $ | $3.0k | UYU | 202006 | 47142 | Informe de Compilación | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $6.1k | UYU | 202006 | 47163 | Información sobre Encaje | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $3.0k | UYU | 202006 | 47173 | Registro eventos de riesgo operativo - EAC (xml) | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| OLIVIER BAUMGARTNER | Multa en $ | $226.1k | UYU | 202006 | 47171 | Transcripción Resoluciones Directoio BCU | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Akumal S.A. | Multa en $ | $6.1k | UYU | 202006 | 47164 | Remisión de copias Res/Dir BCU | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSI | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202006 | 47141 | Multa acumulada por Error RNMV | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202006 | 47115 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-06-01 | Sanciones_202006.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $35.0k | UYU | 202006 | 47118 | Multa por error en la información de la Central de Riesgos | 2020-06-01 | Sanciones_202006.pdf |
| GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $5.1k | UYU | 202006 | 48118 | Art. 300 RNMV - Com 2013/071. Registro de operaciones | 2020-06-01 | Sanciones_202110.pdf |
| Trust & Fiduciary Services SA | Multa en $ | $184.7k | UYU | 202006 | 47257 | Estados Contables Consolidados (RNMV) | 2020-06-01 | Sanciones_202008.pdf |
| ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSI | Multa en $ | $4.6k | UYU | 202006 | 47108 | Clientes y Productos - AFISA | 2020-06-01 | Sanciones_202006.pdf |
| Latin Securities S.A. Agente de Val | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202006 | 47256 | Estados Contables Int. Val. | 2020-06-01 | Sanciones_202008.pdf |
| NUMMI S.A. | Multa en $ | $0 | UYU | 202006 | 47151 | Modif. Grales. de la Empresa | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Administración Nacional de Correos | Multa en $ | $3.0k | UYU | 202006 | 47150 | Modif. Grales. de la Empresa | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $104.9k | UYU | 202006 | 47109 | Multa por error en la información de la Central de Riesgos | 2020-06-01 | Sanciones_202006.pdf |
| INTEGRACIÓN A.F.A.P. S.A. | Multa en $ | $23.3k | UYU | 202006 | 47174 | Reg. de Eventos de Riesgo Operativo - AFAP (xml) | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $226.1k | UYU | 202006 | 47167 | Transcripción Resoluciones Directoio BCU | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202006 | 47258 | Estados Contables Consolidados (RNMV) | 2020-06-01 | Sanciones_202008.pdf |
| VICTOR PAULLIER Y CIA. SOC. DE BOLS | Multa en $ | $0 | UYU | 202006 | 47152 | Registro de operaciones Int. Val. | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Transa S.A. | Multa en $ | $36.7k | UYU | 202006 | 47427 | Multa por Error (acumulada) | 2020-06-01 | Sanciones_202011.pdf |
| GMA Capital Uruguay S.A. | Multa en $ | $197.6k | UYU | 202006 | 47168 | Transcripción Resoluciones Directoio BCU | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Giswel International S.A. | Multa en $ | $226.1k | UYU | 202006 | 47166 | Transcripción Resoluciones Directoio BCU | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| GLADIO FINANCIERA AGENTE DE VALORES | Multa en $ | $233.8k | UYU | 202006 | 47306 | Déficit de patrimonio mínimo | 2020-06-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Transa S.A. | Multa en $ | $36.7k | UYU | 202006 | 47435 | Multa por Error (acumulada) | 2020-06-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Citrícola Salteña SA | Multa en $ | $184.7k | UYU | 202006 | 47260 | Estados Contables Emisores (31/12) | 2020-06-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Citrícola Salteña SA | Multa en $ | $184.7k | UYU | 202006 | 47262 | Estados Contables Cons. Emisores (31/12) | 2020-06-01 | Sanciones_202008.pdf |
| Nonica S.A. | Multa en $ | $8.9k | UYU | 202006 | 47199 | Insuficiencia de Responsabilidad Patrimonial | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| GLADIO FINANCIERA AGENTE DE VALORES | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202006 | 47300 | Estados Contables Int. Val. | 2020-06-01 | Sanciones_202009.pdf |
| GLADIO FINANCIERA AGENTE DE VALORES | Multa en $ | $28.2k | UYU | 202006 | 47285 | Estados Contables Int. Val. | 2020-06-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Sekoia Agente de Valores S.A. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202006 | 47127 | Clientes y Productos - Int. Val. | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Corredor de Bolsa Sura S.A. | Multa en $ | $5.0k | UYU | 202006 | 47963 | Art. 300 RNMV - Com 2013/071. Registro de operaciones | 2020-06-01 | Sanciones_202108.pdf |
| Esperyl S.A. | Multa en $ | $226.1k | UYU | 202006 | 47165 | Transcripción Resoluciones Directoio BCU | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Trust & Fiduciary Services SA | Multa en $ | $184.7k | UYU | 202006 | 47259 | Estados Contables individuales (RNMV) | 2020-06-01 | Sanciones_202008.pdf |
| TOWERKOP AGENTE DE VALORES S.A. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202006 | 47125 | Clientes y Productos - Int. Val. | 2020-06-01 | Sanciones_202007.pdf |
| GLADIO FINANCIERA AGENTE DE VALORES | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202006 | 47303 | Estados Contables Int. Val. | 2020-06-01 | Sanciones_202009.pdf |
| DE SIMONI & PIAGGIO SOC. DE BOLSA S | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202006 | 47299 | Estados Contables Int. Val. | 2020-06-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Pilay Uruguay Administradora de Fon | Observación | $0 | — | 202005 | 47148 | Infrigir art. 77 de la RNMV. Transf. acciones sin autorización previa | 2020-05-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Asset Managers Agente de Valores S. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202005 | 47132 | Multa acumulada por Error RNMV | 2020-05-01 | Sanciones_202007.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $2.4M | UYU | 202005 | 47122 | Insuficiencia de Encaje | 2020-05-01 | Sanciones_202007.pdf |
| UNION CAPITAL A.F.A.P. S.A. | Observación | $0 | — | 202005 | 47100 | Incumplimiento del Art. 139 RNCFP - Publicidad Comparativa | 2020-05-01 | Sanciones_202006.pdf |
| VICTOR PAULLIER Y CIA. SOC. DE BOLS | Multa en $ | $4.6k | UYU | 202005 | 47107 | Prevención de Lavado (MV) | 2020-05-01 | Sanciones_202006.pdf |
| Punta Carretas Cofres S.A. | Multa en $ | $87.4k | UYU | 202005 | 47101 | Atraso en presentación de información relevante y aperiódica | 2020-05-01 | Sanciones_202006.pdf |
| Finamericati S.R.L. | Multa en $ | $0 | UYU | 202005 | 47105 | Tasas Activas por Tarjeta | 2020-05-01 | Sanciones_202006.pdf |