Sanciones BCU/SSF
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| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Pilay Uruguay Administradora de Fon | Multa en UI | $106.7k | UI | 202212 | 49282 | Art. 366 RNMV - Incumplimiento en el mantenimiento de la garantía | 2022-12-01 | Sanciones_202212.pdf |
| INTEGRACIÓN A.F.A.P. S.A. | Multa en UI | $28.0k | UI | 202212 | 49355 | Incumplimiento en el plazo de declaración modificaciones personal superior | 2022-12-01 | Sanciones_202212.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202212 | 49345 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-12-01 | Sanciones_202212.pdf |
| Banco Bandes Uruguay S.A. | Multa en UI | $72.9k | UI | 202212 | 49327 | Incumplimiento de la normativa en materia de cheques | 2022-12-01 | Sanciones_202212.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202212 | 49339 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-12-01 | Sanciones_202212.pdf |
| INTEGRACIÓN A.F.A.P. S.A. | Multa en UI | $28.0k | UI | 202212 | 49354 | Incumplimiento en el plazo de declaración modificaciones personal superior | 2022-12-01 | Sanciones_202212.pdf |
| Provincia Casa Financiera | Multa en $ | $7.2k | UYU | 202212 | 49364 | Art. 509 RNRCSF - Estados financieros, notas y anexos | 2022-12-01 | Sanciones_202212.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202212 | 49362 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-12-01 | Sanciones_202212.pdf |
| HSBC Bank (Uruguay) S.A. | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202212 | 49338 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-12-01 | Sanciones_202212.pdf |
| INTEGRACIÓN A.F.A.P. S.A. | Multa en UI | $28.0k | UI | 202212 | 49353 | Incumplimiento en el plazo de declaración modificaciones personal superior | 2022-12-01 | Sanciones_202212.pdf |
| Partners Capital Inversiones Agente | Multa en UI | $101.0k | UI | 202212 | 49334 | Art. 149 RNMV - Garantías | 2022-12-01 | Sanciones_202212.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202211 | 49163 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202211 | 49221 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| HDI SEGUROS S.A. | Multa en UI | — | UI | 202211 | — | UI 117.000,00 49231 Incumplimiento plazo declaración modificaciones personal sup | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en $ | $10.8k | UYU | 202211 | 49337 | Art. 532 RNRCSF - Información sobre riesgos crediticios | 2022-11-01 | Sanciones_202212.pdf |
| INVIU URUGUAY AGENTE DE VALORES S.A | Multa en UI | $100.6k | UI | 202211 | 49229 | Art. 292.4 y 365 RNMV - Insuficiencia de patrimonio mínimo | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| BAUTZEN S.A. | Multa en UI | $280.4k | UI | 202211 | 49210 | RR-SSF-2022-717 - Incumplimiento instrucción particular impartida por la SSF | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| Banco Hipotecario del Uruguay | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202211 | 49164 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| VICTOR PAULLIER Y CIA. SOC. DE BOLS | Multa en $ | $604.0k | UYU | 202211 | 49222 | Art. 149 y 151 RNMV - RR-SSF-2022-727 - Saldo insuficiente de la garantía | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| BPFINANCE S.A. | Multa en UI | $28.1k | UI | 202211 | 49237 | Incumplimiento plazo declaración modificaciones personal superior | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| ANDA | Multa en $ | $43.3k | UYU | 202211 | 49211 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $5.6k | UYU | 202211 | 49343 | Com. 2019/325 - Registro de operaciones | 2022-11-01 | Sanciones_202212.pdf |
| Adcap Securities Uruguay Agente de | Multa en $ | $5.6k | UYU | 202211 | 49236 | Art. 298.2 RNMV - Atraso en la presentacion de Clientes y Productos | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| STAVROS MOYAL & ASOCIADOS | Multa en UI | $28.1k | UI | 202211 | 49215 | Art. 350.1 RNMV - RR-SSF-2022-715 - Incumplimiento actualización de la informaci | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $177.7k | UYU | 202211 | 49344 | Art. 204 RNRCSF - Tope de riesgo crediticio con el secto no financiero privado | 2022-11-01 | Sanciones_202212.pdf |
| Floder S.A. | Multa en $ | $43.3k | UYU | 202211 | 49179 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202211 | 49223 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $43.3k | UYU | 202211 | 49169 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202211 | 49209 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| HDI SEGUROS S.A. | Multa en UI | — | UI | 202211 | — | UI 117.000,00 49231 Incumplimiento plazo declaración modificaciones personal sup | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202211 | 49181 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-11-01 | Sanciones_202211.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en UI | $108.5k | UI | 202210 | 49113 | Art. 159 RNRCSF - Responsabilidad patrimonial básica. Atraso | 2022-10-01 | Sanciones_202210.pdf |
| BAUTZEN S.A. | Multa en $ | $43.3k | UYU | 202210 | 49143 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-10-01 | Sanciones_202210.pdf |
| OCA S.A. | Multa en $ | $43.3k | UYU | 202210 | 49151 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-10-01 | Sanciones_202210.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en UI | $43.4k | UI | 202210 | 49112 | Art. 159 RNRCSF - Responsabilidad patrimonial básica. Error | 2022-10-01 | Sanciones_202210.pdf |
| Banco Bandes Uruguay S.A. | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202210 | 49144 | Error de la informacion en la central de riesgos | 2022-10-01 | Sanciones_202210.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $154.5k | UYU | 202210 | 49214 | Art. 204 RNRCSF - Exceso tope riesgo crediticio | 2022-10-01 | Sanciones_202211.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202210 | 49207 | Art. 555 y 556 RNRCSF - Error en la presentacion de tasas de interés | 2022-10-01 | Sanciones_202211.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $3.6k | UYU | 202210 | 49166 | Envío de información asociado a notificación | 2022-10-01 | Sanciones_202211.pdf |
| UHY CR. HUGO GUBBA Y ASOCIADOS | Multa en UI | $28.0k | UI | 202210 | 49114 | Art. 350.1 RNMV - Actualización de la información. Incumplimiento | 2022-10-01 | Sanciones_202210.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202210 | 49116 | Error de la informacion en la central de riesgos | 2022-10-01 | Sanciones_202210.pdf |
| CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLS | Multa en UI | $257.4k | UI | 202210 | 49148 | Art. 366 RNMV - Incumplimiento en el mantenimiento de la garantía | 2022-10-01 | Sanciones_202210.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202210 | 49119 | Error de la informacion en la central de riesgos | 2022-10-01 | Sanciones_202210.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202210 | 49111 | Error de la informacion en la central de riesgos | 2022-10-01 | Sanciones_202210.pdf |
| Emprendimientos de Valor S.A. | Multa en $ | $43.3k | UYU | 202210 | 49234 | Art. 629 RNCRSF - Estados Financieros individuales y anexos NIIF | 2022-10-01 | Sanciones_202211.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $129.9k | UYU | 202210 | 49110 | Error de la informacion en la central de riesgos | 2022-10-01 | Sanciones_202210.pdf |
| KPMG SOCIEDAD CIVIL | Multa en UI | $28.0k | UI | 202210 | 49165 | Art. 350.1 RNMV - RR-SSF-2022-687 - Incumplimiento actualización de la informaci | 2022-10-01 | Sanciones_202211.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $127.1k | UYU | 202209 | 49106 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-09-01 | Sanciones_202209.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $42.4k | UYU | 202209 | 49081 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-09-01 | Sanciones_202209.pdf |
| A.F.A.P. SURA S.A. | Multa en $ | $27.8k | UYU | 202209 | 49115 | Art. 160.4 RNCFP - Información sobre juicios promovidos contra la administradora | 2022-09-01 | Sanciones_202210.pdf |