Sanciones BCU/SSF
4,597 registros · Página 4 de 92 · Fuente: BCU — SSF · Descargar CSV
| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| URRABURU E HIJOS CORREDOR DE BOLSA | Observación | $0 | — | 202205 | 48857 | Art. 210 RNMV - Incumplimiento información a los clientes | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| VICTOR PAULLIER Y CIA. SOC. DE BOLS | Observacion | $0 | — | 202205 | 48815 | Art. 210 RNMV - Incumplimiento información a los clientes | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| CREDITOS DIRECTOS S.A. | Multa en $ | $41.4k | UYU | 202205 | 48877 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $115.7k | UYU | 202205 | 48930 | Art. 204 RNRCSF - Tope de riesgo crediticio con el sector no financiero privado | 2022-05-01 | Sanciones_202206.pdf |
| VERENDY S.A. | Multa en $ | $19.1k | UYU | 202205 | 48790 | Art. 240 RNRCSF - Exceso tope de riesgo crediticio | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $124.3k | UYU | 202205 | 48814 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $110.5k | UYU | 202205 | 48881 | — | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| RENMAX CORREDOR BOLSA S.A. | Observación | $0 | — | 202205 | 48859 | Art. 210 RNRCSF -Incumplimiento tope riesgo crediticio | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| MAIORANO Y CIA SOC.DE BOLSA S.A. | Observación | $0 | — | 202205 | 48817 | Art. 210 RNMV - Incumplimiento información a los clientes | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| LATIN SECURITIES S.A. CORREDOR DE B | Multa en UI | $298.1k | UI | 202205 | 48875 | Art. 366 RNMV - Incumplimiento en el mantenimiento de la garantía | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Provincia Casa Financiera | Multa en $ | $34.5k | UYU | 202205 | 48882 | — | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Gastón Bengochea y Compañía Corredo | Observación | $0 | — | 202205 | 48794 | Art. 210 RNMV - Incumplimiento información a los clientes | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Abitab S.A. | Multa en $ | $310.9k | UYU | 202205 | 48909 | Art. 673 RNRCSF - Incumplimiento presentación información personal superior | 2022-05-01 | Sanciones_202206.pdf |
| GRUPO BURSATIL URUGUAYO SOC. DE BOL | Observación | $0 | — | 202205 | 48793 | Art. 210 RNMV - Incumplimiento información a los clientes | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $124.3k | UYU | 202205 | 48855 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| ANDA | Multa en $ | $41.4k | UYU | 202205 | 48885 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $124.3k | UYU | 202205 | 48791 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| BCE&M Operadores Corredor de Bolsa | Observación | $0 | — | 202205 | 48860 | Art. 210 RNRCSF -Incumplimiento tope riesgo crediticio | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $110.5k | UYU | 202205 | 48880 | — | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $124.3k | UYU | 202205 | 48884 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| VICTOR PAULLIER Y CIA. SOC. DE BOLS | Multa en UI | $178.5k | UI | 202205 | 48890 | Art. 366 RNMV - Incumplimiento en el mantenimiento de la garantía | 2022-05-01 | Sanciones_202206.pdf |
| RUNTUNA S.A. | Multa en UI | $163.2k | UI | 202205 | 48949 | Art. 245 y Art. 268 - Información de hechos relevantes | 2022-05-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Centralsur S.A. | Multa en $ | $6.9k | UYU | 202204 | 48889 | Art. 599 RNRCSF - Atraso en la presentación del informe de compilación | 2022-04-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Apex Fund Services (Uruguay) S.A. | Multa en $ | $103.6k | UYU | 202204 | 48733 | Com. 2018/272 - Atraso en la presentación de modificaciones de personal superior | 2022-04-01 | Sanciones_202204.pdf |
| UNION CAPITAL A.F.A.P. S.A. | Multa en $ | $26.9k | UYU | 202204 | 48758 | Art. 160.6 RNCFP - Atraso en la presentación de información sobre custodias | 2022-04-01 | Sanciones_202204.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $107.6k | UYU | 202204 | 48800 | Art. 204 RNRCSF - Exceso Tope Riesgo Crediticio | 2022-04-01 | Sanciones_202205.pdf |
| FENIX TRADING SOCIEDAD DE BOLSA S.A | Multa en UI | $134.7k | UI | 202204 | 48795 | Art. 189, 193, 194 y 373 RNMV - Políticas y procediemientos debida diligencia | 2022-04-01 | Sanciones_202205.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $41.4k | UYU | 202204 | 48737 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-04-01 | Sanciones_202204.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $3.5k | UYU | 202204 | 48732 | Art. 582.2 RNRCSF - Información sobre operaciones de enajenación o adquisición d | 2022-04-01 | Sanciones_202204.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202203 | 48783 | Art. 339 RNMV - Atraso en la presentación de los estados contables consolidados | 2022-03-01 | Sanciones_202205.pdf |
| INTEGRACIÓN A.F.A.P. S.A. | Multa en $ | $26.3k | UYU | 202203 | 48643 | Art. 160.6 RNCFP - Información sobre custodias | 2022-03-01 | Sanciones_202203.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202203 | 48786 | Art. 332 RNMV - Atraso en la presentación de los estados contables individuales | 2022-03-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Sekoia Agente de Valores S.A. | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202203 | 48914 | Art. 275 RNMV - Información económico financiera | 2022-03-01 | Sanciones_202206.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $104.6k | UYU | 202203 | 48734 | Art. 204 RNRCSF - Exceso Tope Riesgo Crediticio | 2022-03-01 | Sanciones_202204.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $228.0k | UYU | 202203 | 48756 | Art. 256 RNMV - Atraso en la presentación de transcripción resoluciones director | 2022-03-01 | Sanciones_202204.pdf |
| Citibank N.A. Sucursal Uruguay | Multa en $ | $127.1k | UYU | 202203 | 49000 | Art. 551 RNRCSF - Información por dependencia | 2022-03-01 | Sanciones_202207.pdf |
| MAX CAPITAL S.A. AGENTE DE VALORES | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202203 | 48784 | — | 2022-03-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Latin Securities S.A. Agente de Val | Multa en $ | $10.8k | UYU | 202203 | 48816 | Art. 292 RNMV - Atraso en la presentación de los estados contables consolidados | 2022-03-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Latin Securities S.A. Agente de Val | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202203 | 48812 | Art. 292 RNMV - Atraso en la presentación de los estados contables intermediario | 2022-03-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Latin Securities S.A. Agente de Val | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202203 | 48813 | Art. 292 RNMV - Atraso en la presentación de los estados contables consolidados | 2022-03-01 | Sanciones_202205.pdf |
| WSC Westside Consultants Agente de | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202203 | 48892 | Art. 275 RNMV - Información económica financiera | 2022-03-01 | Sanciones_202206.pdf |
| BP ALPHA (Agente de Valores) S.A. | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202203 | 48916 | Art. 275 RNMV - Información económica financiera | 2022-03-01 | Sanciones_202206.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $120.8k | UYU | 202203 | 48681 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-03-01 | Sanciones_202203.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $120.8k | UYU | 202203 | 48680 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-03-01 | Sanciones_202203.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202203 | 48788 | Art. 260 RNMV - Atraso en la presentación de los estados contables emisores | 2022-03-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $228.0k | UYU | 202203 | 48755 | Art. 256 RNMV - Atraso en la presentación de transcripción resoluciones director | 2022-03-01 | Sanciones_202204.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202203 | 48789 | Art. 260 RNMV - Atraso en la presentación de los estados contables consolidados | 2022-03-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $120.8k | UYU | 202203 | 48690 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-03-01 | Sanciones_202203.pdf |
| FUCAC | Multa en $ | $40.3k | UYU | 202203 | 48648 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-03-01 | Sanciones_202203.pdf |
| LATIN SECURITIES S.A. CORREDOR DE B | Multa en $ | $10.8k | UYU | 202203 | 48858 | Art. 292 RNMV - Atraso en la presentación de los estados contables intermediario | 2022-03-01 | Sanciones_202205.pdf |