Sanciones BCU/SSF
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| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $42.4k | UYU | 202207 | 49069 | Art. 632 RNRCSF - Información sobre responsabilidad patrimonial | 2022-07-01 | Sanciones_202209.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $140.3k | UYU | 202207 | 49058 | Art. 204 RNRCSF - Exceso tope riesgo crediticio | 2022-07-01 | Sanciones_202208.pdf |
| Bayford S.A. | Multa en $ | $3.5k | UYU | 202207 | 49032 | Com. 2001/178 - Tasas activas por tarjeta | 2022-07-01 | Sanciones_202208.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $127.1k | UYU | 202207 | 48969 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-07-01 | Sanciones_202207.pdf |
| VERENDY S.A. | Multa en $ | $42.4k | UYU | 202207 | 49005 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-07-01 | Sanciones_202207.pdf |
| OCA S.A. | Multa en $ | $42.4k | UYU | 202207 | 48953 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-07-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Quest Capital Advisers Agente de Va | Multa en UI | $436.8k | UI | 202207 | 48955 | Art. 366 RNMV - Incumplimiento en el mantenimiento de la garantía | 2022-07-01 | Sanciones_202207.pdf |
| DE SIMONI & PIAGGIO SOC. DE BOLSA S | Observación | $0 | — | 202207 | 48984 | Art. 210 RNMV - RR-SSF-2022-461 - Incumplimiento información a los clientes | 2022-07-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $127.1k | UYU | 202207 | 48978 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-07-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $127.1k | UYU | 202207 | 48993 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-07-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $127.1k | UYU | 202207 | 49004 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-07-01 | Sanciones_202207.pdf |
| ACPE SERVICES S.A. | Multa en $ | $3.5k | UYU | 202207 | 48971 | Art. 673 RNRCSF - Atraso presentación modificaciones personal superior | 2022-07-01 | Sanciones_202207.pdf |
| ANDA | Multa en $ | $42.4k | UYU | 202207 | 49002 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-07-01 | Sanciones_202207.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $42.4k | UYU | 202207 | 49006 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-07-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $234.8k | UYU | 202206 | 49064 | Art. 332 RNMV - Estados contables individuales | 2022-06-01 | Sanciones_202208.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $234.8k | UYU | 202206 | 49065 | Art. 339 RNMV - Estados Contables Consolidados | 2022-06-01 | Sanciones_202208.pdf |
| Global Exchange S.A. | Multa en $ | $3.5k | UYU | 202206 | 49049 | Atraso en la presentación de riesgo LA/FT | 2022-06-01 | Sanciones_202208.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $234.8k | UYU | 202206 | 49063 | Art. 260 de la RNMV - Atraso en la presentación de estados contables emisores | 2022-06-01 | Sanciones_202208.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $234.8k | UYU | 202206 | 49062 | Art. 260 de la RNMV - Atraso presentación de estados contables consolidados emis | 2022-06-01 | Sanciones_202208.pdf |
| Cambiox Casa de Cambio S.A. | Multa en $ | $3.5k | UYU | 202206 | 49012 | Atraso en la presentación de riesgo LA/FT | 2022-06-01 | Sanciones_202208.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $193.2k | UYU | 202206 | 48987 | Art. 256 RNMV - Transcripción Resoluciones Directorio BCU | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| URRABURU E HIJOS CORREDOR DE BOLSA | Multa en UI | $32.6k | UI | 202206 | 48945 | Art. 366 RNMV - Incumplimiento en el mantenimiento de la garantía | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Valores Adm. de Fondos de Inv. y Fi | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202206 | 48950 | Art. 314 RNMV -Información contable y de gestión | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Prosegur Transportadora de Caudales | Multa en $ | $141.3k | UYU | 202206 | 48972 | — | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Fortigold S.A. Empresa de Servicios | Multa en $ | $3.5k | UYU | 202206 | 48985 | Art. 562 y 641 RNMV - Información estadística sobre reclamos | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Nonica S.A. | Multa en $ | $46.6k | UYU | 202206 | 49001 | Art. 601 RNRCSF - Variaciones patrimoniales | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $38.7k | UYU | 202206 | 48983 | Art. 204 RNRCSF - Tope riesgo crediticio con el sector no financiero privado | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A | Multa en $ | $5.5k | UYU | 202206 | 48990 | Art. 256 RNMV - Transcripción Resoluciones Directorio BCU | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $143 | UYU | 202206 | 48981 | Art. 204 RNRCSF - Tope riesgo crediticio con el sector no financiero privado | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $104.6k | UYU | 202206 | 48982 | Art. 204 RNRCSF - Tope riesgo crediticio con el sector no financiero privado | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Esperyl S.A. | Multa en $ | $193.2k | UYU | 202206 | 48986 | Art. 256 RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Bruno Ceruzzi San Martín | Multa en $ | $10.9k | UYU | 202206 | 48974 | — | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Bragard y Asoc. - Tax & Accouting L | Multa en $ | $5.5k | UYU | 202206 | 48975 | — | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Citibank N.A. Sucursal Uruguay | Multa en $ | $127.1k | UYU | 202206 | 48999 | Art. 551 RNRCSF - Información por dependencia | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $193.2k | UYU | 202206 | 48988 | Art. 256 RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $7.1k | UYU | 202206 | 48946 | Art. 550.1 RNRCSF - Cuentas básicas de ahorro | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| BDO AUDITORES Y CONSULTORES S.R.L. | Multa en $ | $5.5k | UYU | 202206 | 48976 | — | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| BDO AUDITORES Y CONSULTORES S.R.L. | Multa en $ | $5.5k | UYU | 202206 | 48977 | Art. 143.1 RNMV - Registro auditores externos | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $124.3k | UYU | 202206 | 48934 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-06-01 | Sanciones_202206.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $124.3k | UYU | 202206 | 48941 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-06-01 | Sanciones_202206.pdf |
| CREDITOS DIRECTOS S.A. | Multa en $ | $41.4k | UYU | 202206 | 48939 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-06-01 | Sanciones_202206.pdf |
| CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLS | Observación | $0 | — | 202206 | 48932 | Art. 210 RNMV - Información a los clientes | 2022-06-01 | Sanciones_202206.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $124.3k | UYU | 202206 | 48911 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-06-01 | Sanciones_202206.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $124.3k | UYU | 202206 | 48933 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-06-01 | Sanciones_202206.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $124.3k | UYU | 202206 | 48938 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-06-01 | Sanciones_202206.pdf |
| Floder S.A. | Multa en $ | $41.4k | UYU | 202206 | 48910 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-06-01 | Sanciones_202206.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $41.4k | UYU | 202206 | 48929 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2022-06-01 | Sanciones_202206.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $127.1k | UYU | 202206 | 49007 | Error en la información de la central de riesgos | 2022-06-01 | Sanciones_202207.pdf |
| Carlos A. Bonnet Buela Corredor de | Observación | $0 | — | 202205 | 48856 | Art. 210 RNMV - Incumplimiento información a los clientes | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |
| MAIORANO Y CIA SOC.DE BOLSA S.A. | Observación | $0 | — | 202205 | 48817 | Art. 210 RNMV - Incumplimiento información a los clientes | 2022-05-01 | Sanciones_202205.pdf |