Sanciones BCU/SSF
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| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $100.2k | UYU | 202010 | 47326 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-10-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Latin Advisors S.A. Corredor de Bol | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202010 | 47406 | Prevención de Lavado (MV) | 2020-10-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Fideicomiso ANV 5 | Multa en $ | $91.9k | UYU | 202009 | 47343 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-09-01 | Sanciones_202010.pdf |
| GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202009 | 47331 | Clientes y Productos - Intermediarios Valores | 2020-09-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $205.6k | UYU | 202009 | 47369 | Transcripción resoluciones Directorio BCU | 2020-09-01 | Sanciones_202010.pdf |
| CORPORACION NACIONAL FIN AFISA | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202009 | 47336 | Prevención de Lavado (AFISAS) | 2020-09-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Giswel International S.A. | Multa en $ | $205.6k | UYU | 202009 | 47366 | Transcripción resoluciones Directorio BCU | 2020-09-01 | Sanciones_202010.pdf |
| GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $5.1k | UYU | 202009 | 48121 | Art. 300 RNMV - Com 2013/071. Registro de operaciones | 2020-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| OLIVIER BAUMGARTNER | Multa en $ | $205.6k | UYU | 202009 | 47368 | Transcripción resoluciones Directorio BCU | 2020-09-01 | Sanciones_202010.pdf |
| TOWERKOP AGENTE DE VALORES S.A. | Multa en $ | $9.4k | UYU | 202009 | 47294 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| TOWERKOP AGENTE DE VALORES S.A. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202009 | 47298 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Vantro S.A. | Multa en $ | $3.0k | UYU | 202009 | 47312 | Clientes y Productos - Cofres | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $36.3k | UYU | 202009 | 47323 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $109.0k | UYU | 202009 | 47291 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| JCB CASA CAMBIARIA S.A. | Multa en $ | $55.5k | UYU | 202009 | 47316 | Insuficiencia Responsabilidad Patrimonial Abril/20 | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| JCB CASA CAMBIARIA S.A. | Multa en $ | $52.1k | UYU | 202009 | 47317 | Insuficiencia Responsabilidad Patrimonial Mayo/20 | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| JCB CASA CAMBIARIA S.A. | Multa en $ | $58.3k | UYU | 202009 | 47318 | Insuficiencia Responsabilidad Patrimonial Junio/20 | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $253.5k | UYU | 202009 | 47387 | Estados Contables individuales (RNMV) | 2020-09-01 | Sanciones_202011.pdf |
| RETOP S.A. | Multa en $ | $0 | UYU | 202009 | 47384 | Conjuntos Económicos (Anual) | 2020-09-01 | Sanciones_202011.pdf |
| JCB CASA CAMBIARIA S.A. | Multa en $ | $81.2k | UYU | 202009 | 47313 | Insuficiencia Responsabilidad Patrimonial Enero/20 | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| JCB CASA CAMBIARIA S.A. | Multa en $ | $52.2k | UYU | 202009 | 47315 | Insuficiencia Responsabilidad Patrimonial Marzo/20 | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202009 | 47287 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| JCB CASA CAMBIARIA S.A. | Multa en $ | $64.8k | UYU | 202009 | 47314 | Insuficiencia Responsabilidad Patrimonial Febrero/20 | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| CREDITOS DIRECTOS S.A. | Multa en $ | $36.3k | UYU | 202009 | 47286 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| BAUTZEN S.A. | Multa en $ | $73.5k | UYU | 202009 | 47454 | Multa por Error (acumulada) | 2020-09-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $6.1k | UYU | 202009 | 47302 | Estado de Situación Financiera NIIF Diario (XBRL) | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Apercibimiento | $0 | — | 202009 | 47305 | Incumplim.art 327 de la RNRCSF - Procedim. atención reclamos - rr-ssf-2020-568 | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Latin Securities S.A. Agente de Val | Multa en $ | $9.5k | UYU | 202009 | 47385 | Estados Contables Int. Val. | 2020-09-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $6.1k | UYU | 202009 | 47304 | Cuentas Básicas de Ahorro | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $109.0k | UYU | 202009 | 47308 | Error en la información de la Central de Riesgo | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en UI | $234.4k | UI | 202009 | 47265 | Incumplimiento de las normas en materia de incompatibilidades y prohibiciones | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $109.0k | UYU | 202009 | 47284 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $109.0k | UYU | 202009 | 47307 | Error en la información de la Central de Riesgo | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $109.0k | UYU | 202009 | 47268 | Error en la información de la Central de Riesgo | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Latin Securities S.A. Agente de Val | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202009 | 47403 | Estados Contables Int. Val. | 2020-09-01 | Sanciones_202011.pdf |
| RUNTUNA S.A. | Multa en UI | $140.8k | UI | 202009 | 47290 | Incumplimiento plazo declaración modificaciones Personal Superior | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Ganderyl S.A. | Multa en $ | $1.5k | UYU | 202009 | 47295 | Clientes y Productos - Cofres | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| TOWERKOP AGENTE DE VALORES S.A. | Multa en $ | $18.8k | UYU | 202009 | 47288 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $6.1k | UYU | 202009 | 47301 | Estado de Situación Financiera NIIF Diario (XBRL) | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| BERKLEY INTERNATIONAL SEGUROS S.A. | Multa en UI | — | UI | 202009 | — | UI 202.800,00 47321 Incumplimiento plazo declaración modificaciones Personal Sup | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| BERKLEY INTERNATIONAL SEGUROS S.A. | Multa en UI | — | UI | 202009 | — | UI 202.800,00 47321 Incumplimiento plazo declaración modificaciones Personal Sup | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Corredor de Bolsa Sura S.A. | Multa en $ | $5.0k | UYU | 202009 | 47966 | Art. 300 RNMV - Com 2013/071. Registro de operaciones | 2020-09-01 | Sanciones_202108.pdf |
| FIDUNION S.A. | Multa en $ | $253.5k | UYU | 202009 | 47388 | Estados Contables individuales (RNMV) | 2020-09-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Banco Bandes Uruguay S.A. | Multa en $ | $109.0k | UYU | 202009 | 47270 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $253.5k | UYU | 202009 | 47390 | Estados Contables Consolidados Emisores (31/12) | 2020-09-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $6.1k | UYU | 202009 | 47419 | Encuesta de Condiciones de Credito | 2020-09-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $109.0k | UYU | 202009 | 47283 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| TOWERKOP AGENTE DE VALORES S.A. | Multa en $ | $14.1k | UYU | 202009 | 47292 | Clientes y Productos - IntVal | 2020-09-01 | Sanciones_202009.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $205.6k | UYU | 202009 | 47367 | Transcripción resoluciones Directorio BCU | 2020-09-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $253.5k | UYU | 202009 | 47389 | Estados Contables Emisores (31/12) | 2020-09-01 | Sanciones_202011.pdf |