Sanciones BCU/SSF
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| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Tonosol S.A. | Multa en $ | $9.9k | UYU | 202012 | 47811 | RNMV Art. 260 y 342 Actualización de la calificación de riesgo | 2020-12-01 | Sanciones_202106.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $291.6k | UYU | 202012 | 47572 | Riesgo LAFT Fiduciarios | 2020-12-01 | Sanciones_202103.pdf |
| Banco Bandes Uruguay S.A. | Multa en $ | $110.2k | UYU | 202012 | 47469 | Error en la información de la central riesgo | 2020-12-01 | Sanciones_202012.pdf |
| CORPORACION NACIONAL FIN AFISA | Multa en $ | $9.7k | UYU | 202012 | 47585 | Riesgo LAFT Afisas | 2020-12-01 | Sanciones_202103.pdf |
| Towerkop Agente de Valores S.A. | Multa en $ | $9.9k | UYU | 202012 | 47777 | Legitimación de Activos RNMV | 2020-12-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Sekoia Agente de Valores S.A. | Multa en $ | $4.9k | UYU | 202012 | 47752 | Error en la presentación de los estados contables | 2020-12-01 | Sanciones_202105.pdf |
| VILASECA MARCHESI, IGNACIO | Multa en UI | — | UI | 202012 | — | UI 300.000,00 47539 | 2020-12-01 | Sanciones_202102.pdf |
| Gletir Corredor de Bolsa S.A. | Multa en $ | $5.0k | UYU | 202012 | 47821 | RNMV Art. 300.1 - Com. 2019/180 y 2016/037 Atraso Reg. de Eventos de Riesgo Oper | 2020-12-01 | Sanciones_202106.pdf |
| Pininos S.A. | Multa en $ | $18.7k | UYU | 202012 | 47562 | Conjuntos Económicos (Anual) | 2020-12-01 | Sanciones_202102.pdf |
| Latin Advisors S.A. Corredor de Bol | Multa en $ | $4.8k | UYU | 202011 | 47423 | Clientes y Productos - Int. Val. | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Punta Carretas Cofres S.A. | Multa en $ | $1.5k | UYU | 202011 | 47428 | Clientes y Productos - Int. Val. | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| FAR COMPAÑIA DE SEGUROS S.A. | Multa en UI | $409.2k | UI | 202011 | 47422 | Personal Superior | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| CREDITOS DIRECTOS S.A. | Multa en $ | $36.7k | UYU | 202011 | 47432 | Error en la información de la Central de Riesgo | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| RETOP S.A. | Multa en $ | $36.7k | UYU | 202011 | 47426 | Error en la información de la Central de Riesgo | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $110.2k | UYU | 202011 | 47410 | Error en la información de la central de riesgos | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Apercibimiento | $0 | — | 202011 | 47416 | Apercibimiento por infrigir el Art. 327 de la RNRCSF Atención de Reclamos. RR-SS | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en UI | $279.0k | UI | 202011 | 47430 | Infrigir el art. 327 de la RNRCSF Atención de Reclamos. RR-SSF-2020-684 | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $36.7k | UYU | 202011 | 47433 | Error en la información de la Central de Riesgo | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $110.2k | UYU | 202011 | 47424 | Error en la información de central de riesgo | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $36.7k | UYU | 202011 | 47434 | Error en la información de la Central de Riesgo | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $110.2k | UYU | 202011 | 47425 | Error en la información de la Central de Riesgo | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en $ | $183.7k | UYU | 202011 | 47458 | Atraso en la presentación de declaración jurada | 2020-11-01 | Sanciones_202012.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en $ | $36.7k | UYU | 202011 | 47459 | Error en información declaración jurada | 2020-11-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Abitab S.A. | Multa en $ | $79.6k | UYU | 202011 | 47448 | Atraso en la presentación de modificaciones de personal superior | 2020-11-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Abitab S.A. | Multa en $ | $79.6k | UYU | 202011 | 47447 | Atraso en la presentación de modificaciones de personal superior | 2020-11-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Abitab S.A. | Multa en $ | $79.6k | UYU | 202011 | 47449 | Atraso en la presentación de modificaciones de personal superior | 2020-11-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Abitab S.A. | Multa en $ | $79.6k | UYU | 202011 | 47446 | Atraso en la presentación de modificaciones de personal superior | 2020-11-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Abitab S.A. | Multa en $ | $79.6k | UYU | 202011 | 47442 | Atraso en la presentación de modificaciones de personal superior | 2020-11-01 | Sanciones_202012.pdf |
| WSC Westside Consultants Agente de | Multa en $ | $4.8k | UYU | 202011 | 47436 | Clientes y Productos - Int. Val. | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Abitab S.A. | Multa en $ | $79.6k | UYU | 202011 | 47443 | Atraso en la presentación de modificaciones de personal superior | 2020-11-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Abitab S.A. | Multa en $ | $79.6k | UYU | 202011 | 47444 | Atraso en la presentación de modificaciones de personal superior | 2020-11-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Abitab S.A. | Multa en $ | $79.6k | UYU | 202011 | 47445 | Atraso en la presentación de modificaciones de personal superior | 2020-11-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $110.2k | UYU | 202011 | 47411 | Error en la información de la Central de Riesgo | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $110.2k | UYU | 202011 | 47456 | Error en la información de la central riesgo | 2020-11-01 | Sanciones_202012.pdf |
| WSC Westside Consultants Agente de | Multa en UI | $391.5k | UI | 202011 | 47418 | Insuficiencia de la garantía en el período 13/07 al 06/11/2020 - 82 días | 2020-11-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Latin Advisors S.A. Corredor de Bol | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202010 | 47406 | Prevención de Lavado (MV) | 2020-10-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Latin Advisors S.A. Corredor de Bol | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202010 | 47404 | Clientes y Productos - Int. Val. | 2020-10-01 | Sanciones_202011.pdf |
| GRUPO BURSATIL URUGUAY SOC. DE BOLS | Multa en $ | $9.5k | UYU | 202010 | 47420 | Registro de operaciones Int. Val. | 2020-10-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Global Securities Servicios y Manda | Multa en $ | $4.8k | UYU | 202010 | 47431 | Registro de operaciones Int. Val. | 2020-10-01 | Sanciones_202011.pdf |
| Welden Securities Agente de Valores | Multa en UI | $236.9k | UI | 202010 | 47351 | Incumplimiento art. 255.2 RNMV -Resguardo de la información | 2020-10-01 | Sanciones_202010.pdf |
| TOWERKOP AGENTE DE VALORES S.A. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202010 | 47344 | Clientes y Productos - Intermediarios Valores | 2020-10-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $10.0k | UYU | 202010 | 47329 | Complemento de multa por error en la información de la Central de Riesgo | 2020-10-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $100.2k | UYU | 202010 | 47326 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-10-01 | Sanciones_202010.pdf |
| GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202010 | 47373 | Clientes y Productos - Intermediarios Valores | 2020-10-01 | Sanciones_202010.pdf |
| GLETIR CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $4.7k | UYU | 202010 | 47374 | Clientes y Productos - Intermediarios Valores | 2020-10-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $110.2k | UYU | 202010 | 47371 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-10-01 | Sanciones_202010.pdf |
| ANDA | Multa en $ | $36.7k | UYU | 202010 | 47334 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-10-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $110.2k | UYU | 202010 | 47364 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2020-10-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $6.1k | UYU | 202010 | 47332 | Estado de Situación Financiera NIIF Diario (XBRL) | 2020-10-01 | Sanciones_202010.pdf |
| Banco Santander S.A. | Observación | $0 | — | 202010 | 47346 | Incumplim. plazos establecidos art. 327 RNRCSF. Resolución RR-SSF-2020-609 | 2020-10-01 | Sanciones_202010.pdf |