Sanciones BCU/SSF
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| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| OCA S.A. | Multa en $ | $39.5k | UYU | 202112 | 48209 | Error en la información de Central de Riesgos | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Superfund Financial Uruguay SA | Multa en $ | $304.0k | UYU | 202112 | 48570 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-12-01 | Sanciones_202202.pdf |
| NIREMIX TRADING S.A. | Multa en $ | $304.0k | UYU | 202112 | 48566 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-12-01 | Sanciones_202202.pdf |
| FUCAC | Multa en $ | $39.5k | UYU | 202112 | 48216 | Error en la información de Central de Riesgos | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLS | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202112 | 48751 | Art. 292 RNMV - Atraso en la presentación de información contable y de gestión | 2021-12-01 | Sanciones_202204.pdf |
| CONSULTORA ORIENTAL S.A. | Multa en $ | $304.0k | UYU | 202112 | 48563 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-12-01 | Sanciones_202202.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $233.6k | UYU | 202112 | 48450 | Art. 256 de la RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Esperyl S.A. | Multa en $ | $233.6k | UYU | 202112 | 48447 | Art. 256 de la RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| E.G. Uruguay S.A. | Multa en $ | $304.0k | UYU | 202112 | 48572 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-12-01 | Sanciones_202202.pdf |
| LOTITTO INFANTINO, MARIANO | Multa en UI | — | UI | 202112 | — | UI 50.000,00 48218 Actividades de asesor de inversión previo a la inscrip. en el | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $17.8k | UYU | 202112 | 48412 | Art. 206 RNRCSF - Exceso tope riesgo crediticio. | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Latin Advisors S.A. Corredor de Bol | Multa en UI | $154.8k | UI | 202112 | 48399 | Arts. 357, 358 y 366 RNMV - Saldo insuficiente de la garantía | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Casa de Cambio Aguerrebere S.A. | Multa en $ | $3.4k | UYU | 202112 | 48467 | Com. 2018/273 - Inf. de base contable presentada en el BCU. Certif. contador púb | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Esperyl S.A. | Multa en $ | $236.1k | UYU | 202112 | 48547 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-12-01 | Sanciones_202202.pdf |
| LATIN SECURITIES S.A. CORREDOR DE B | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202112 | 48773 | Art. 292 RNMV - Atraso en la presentación del acta de asamblea anual ordinaria | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202112 | 48776 | Art. 260 RNMV - Atraso en la presentación del informe del órgano de fiscalizació | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202112 | 48780 | Art. 260 RNMV - Atraso en la presentación de la memoria anual del directorio | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202112 | 48785 | Art. 260 RNMV - Atraso en la presentación de la actualización de la calificación | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202112 | 48774 | Art. 260 RNMV - Atraso en la presentación del acta de asamblea anual ordinaria | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Cia.Val. Perez Marexiano Soc. de Bo | Multa en $ | $10.3k | UYU | 202112 | 48472 | Información para la evaluación de riesgo LA/FT para intermediarios de valores | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Zornit Company S.A. | Multa en $ | $5.3k | UYU | 202112 | 48682 | Art. 310.3 y 310.9.1 RNMV Com. 2021/028 - Información contable y de gestión | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| Floder S.A. | Multa en $ | $6.7k | UYU | 202112 | 48461 | Art. 509 y 596 RNCRSF - Notas estados contables | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $118.6k | UYU | 202112 | 48210 | Error en la información de Central de Riesgos | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLS | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202112 | 48757 | Art. 292 RNMV - Atraso en la presentación de información contable y de gestión | 2021-12-01 | Sanciones_202204.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202112 | 48778 | Art. 339 RNMV - Atraso en la presentación de la memoria anual del directorio | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLS | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202112 | 48811 | Art. 292 RNMV - Atraso en la presentación de la memoria anual de directorio | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202112 | 48772 | Art. 332 RNMV - Atraso en la presentación del acta de asamblea anual ordinaria | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| BANCO DE SEGUROS DEL ESTADO | Multa en $ | $699.0k | UYU | 202112 | 48596 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-12-01 | Sanciones_202202.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $118.6k | UYU | 202112 | 48226 | Error en la información de Central de Riesgos | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $118.4k | UYU | 202112 | 48697 | Art. 260, 314, 315, 332, 339 RNMV - Inf. contable y de gestión. Est. Cont. Conso | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $118.4k | UYU | 202112 | 48698 | Art. 315, 332 y 339 RNMV - Inf. contable y de gestión. Est.Cont. individuales | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $233.6k | UYU | 202112 | 48448 | Art. 256 de la RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Zurich Santander Seguros Uruguay SA | Multa en $ | $6.7k | UYU | 202112 | 48452 | Art. 117.1 RNSR - Registro eventos de riesgo operativo | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202112 | 48775 | Art. 332 RNMV - Atraso en la presentación del informe del órgano de fiscalizació | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Aseguradores de Cauciones S.A. | Multa en $ | $26.8k | UYU | 202112 | 48451 | Art. 159.2 RNSR Com. 2019/177 y 2016/031 - Información sobre indicadores de ries | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Acapital Management SA | Multa en $ | $10.7k | UYU | 202112 | 48545 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-12-01 | Sanciones_202202.pdf |
| Centro Norte S.A. | Multa en $ | $39.5k | UYU | 202112 | 48348 | Art 674 y 701 RNRCSF - Atraso y error presentación notas a los estados contables | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Observacion | $0 | — | 202112 | 48854 | Art. 319 y 350 RNRCSF - Incumplimiento información previa sobre intereses y carg | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Pinkinton S.A. | Multa en $ | $10.6k | UYU | 202112 | 48660 | Art. 308.1.2 RNMV - Información sobre transacciones y servicios | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| Prantech S.A. | Multa en $ | $5.3k | UYU | 202112 | 48692 | Art. 308.1.2 RNMV - Información sobre transacciones y servicios | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| Latamcapital S.A. | Multa en $ | $5.3k | UYU | 202112 | 48688 | Art. 308.1.2 RNMV - Información sobre transacciones y servicios | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| Niswal S.A. | Multa en $ | $5.3k | UYU | 202112 | 48687 | Art. 308.1.2 RNMV - Información sobre transacciones y servicios | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| GRM ASESORAMIENTO FINANCIERO S.R.L. | Multa en $ | $5.3k | UYU | 202112 | 48685 | Art. 308.1.2 RNMV - Información sobre transacciones y servicios | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| PUENTE CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $5.2k | UYU | 202112 | 48473 | Información para la evaluación de riesgo LA/FT para intermediarios de valores | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| REPUBLICA A.F.A.P. S.A. | Multa en $ | $25.8k | UYU | 202112 | 48433 | Art. 146, 146.1, 152.2, 152.4, 163 y 163.1 RNCFP Com. 2003/013 - Est. Cont. mens | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Rebagliatti Morixe Soc. de Bolsa SA | Observación | $0 | — | 202112 | 48402 | Art. 149 RNMV - Incumplimiento mantenimiento de la garantía | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Esperyl S.A. | Multa en $ | $231.5k | UYU | 202112 | 48623 | Art. 308.1.2 RNMV - Información sobre transacciones y servicios | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| INVESTOR OFFICE GROUP S.A. | Multa en $ | $5.3k | UYU | 202112 | 48626 | Art. 310.3 y 310.9.1 RNMV Com. 2021/028 - Información contable y de gestión | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| VICTOR PAULLIER Y CIA. SOC. DE BOLS | Multa en UI | $604.0k | UI | 202112 | 48400 | Arts. 357, 358 y 366 RNMV - Saldo insuficiente de la garantía | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Asociación Civil Ayuda Mutua MIRADO | Multa en $ | $475.9k | UYU | 202112 | 48651 | Art. 151 RNSR - Información sobre contratos de seguro Obligatorio | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |