Sanciones BCU/SSF
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| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $37.3k | UYU | 202101 | 47497 | Error en la información de la central riesgo | 2021-01-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Mapfre Uruguay Seguros S.A. | Multa en UI | $239.0k | UI | 202101 | 47486 | Incumplimiento normativa en materia de respaldo de información | 2021-01-01 | Sanciones_202101.pdf |
| ERNST & YOUNG UY S.R.L. | Multa en UI | $143.5k | UI | 202101 | 47489 | Incumplimiento actualización inf. auditores externos. Art. 350.1 RNMV | 2021-01-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Banco Bandes Uruguay S.A. | Multa en $ | $112.0k | UYU | 202101 | 47488 | Error en la información de la central riesgo | 2021-01-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Towerkop Agente de Valores S.A. | Multa en $ | $9.9k | UYU | 202012 | 47777 | Legitimación de Activos RNMV | 2020-12-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Sekoia Agente de Valores S.A. | Multa en $ | $4.9k | UYU | 202012 | 47752 | Error en la presentación de los estados contables | 2020-12-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $293.1k | UYU | 202012 | 47624 | Estados Contables Emisores | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $293.1k | UYU | 202012 | 47625 | Estados Contables Consolidados Emisores | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $291.6k | UYU | 202012 | 47572 | Riesgo LAFT Fiduciarios | 2020-12-01 | Sanciones_202103.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $4.9k | UYU | 202012 | 47718 | Acta Asamblea Anual Ordinaria | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202012 | 47717 | Acta Asamblea Anual Ordordinaria | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |
| CORPORACION NACIONAL FIN AFISA | Multa en $ | $9.7k | UYU | 202012 | 47585 | Riesgo LAFT Afisas | 2020-12-01 | Sanciones_202103.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202012 | 47720 | Informe del Órgano de Fiscalización | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |
| VILASECA MARCHESI, IGNACIO | Multa en UI | — | UI | 202012 | — | UI 300.000,00 47539 | 2020-12-01 | Sanciones_202102.pdf |
| CREDIYi S.A. | Multa en $ | $6.2k | UYU | 202012 | 47561 | Conjuntos Económicos (Anual) | 2020-12-01 | Sanciones_202102.pdf |
| FUCHSBERGER GARMENDIA, PABLO | Multa en UI | — | UI | 202012 | — | UI 300.000,00 47538 | 2020-12-01 | Sanciones_202102.pdf |
| Incari S.A. | Multa en $ | $3.4k | UYU | 202012 | 47522 | Insuficiencia de Responsabilidad Patrimonial | 2020-12-01 | Sanciones_202102.pdf |
| Pininos S.A. | Multa en $ | $18.7k | UYU | 202012 | 47562 | Conjuntos Económicos (Anual) | 2020-12-01 | Sanciones_202102.pdf |
| OLIVIER BAUMGARTNER | Multa en $ | $195.1k | UYU | 202012 | 47503 | Transcripción Resoluciones Directorio BCU | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en UI | $279.8k | UI | 202012 | 47480 | Incumplimiento procedim. atención reclamos. Art. 327 RNRCSF | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $195.1k | UYU | 202012 | 47501 | Transcripción Resoluciones Directorio BCU | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Nixus S.A. | Multa en $ | $3.1k | UYU | 202012 | 47498 | Atención de Reclamos | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en $ | $37.3k | UYU | 202012 | 47509 | Error presentación estados financieros individuales y anexos NIIF | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202012 | 47716 | Acta Asamblea Anual Ordinaria | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Esperyl S.A. | Multa en $ | $195.1k | UYU | 202012 | 47499 | Transcripción Resoluciones Directorio BCU | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| GMA Capital Uruguay S.A. | Multa en $ | $4.8k | UYU | 202012 | 47502 | Transcripción Resoluciones Directorio BCU | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Giswel International S.A. | Multa en $ | $195.1k | UYU | 202012 | 47500 | Transcripción Resoluciones Directorio BCU | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $293.1k | UYU | 202012 | 47622 | Estados Contables Consolidados | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $195.1k | UYU | 202012 | 47505 | Transcripción Resoluciones Directorio BCU | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Carwal S.A. | Observacion | $0 | — | 202012 | 47490 | Resolución RR-SSF-2020-3750 - Atraso en el envío de información | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $293.1k | UYU | 202012 | 47623 | Estados Contables individuales | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |
| DE SIMONI & PIAGGIO SOC. DE BOLSA S | Multa en $ | $4.8k | UYU | 202012 | 47496 | Registro de operaciones Int. Val. Información vinculada a la evaluación del ries | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202012 | 47719 | Informe del Órgano de Fiscalización | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |
| HDI SEGUROS S.A. | Observacion | $0 | — | 202012 | 47479 | RR-SSF-2020-853 Presentac. con errores en la inf. del Registro de Pólizas de Seg | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $110.2k | UYU | 202012 | 47466 | Error en la información de la central riesgo | 2020-12-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Zuma Advisors Uruguay SA | Multa en UI | $143.5k | UI | 202012 | 47472 | Atraso en la presentac. Modificaciones en la nómina de personal superior | 2020-12-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $112.0k | UYU | 202012 | 47491 | Multa por error en información sobre tasas de interés | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| HDI SEGUROS S.A. | Multa en $ | $25.5k | UYU | 202012 | 47626 | Reclamos pagados y denegados por coberturas especial - SOA | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Gletir Corredor de Bolsa S.A. | Multa en $ | $5.0k | UYU | 202012 | 47821 | RNMV Art. 300.1 - Com. 2019/180 y 2016/037 Atraso Reg. de Eventos de Riesgo Oper | 2020-12-01 | Sanciones_202106.pdf |
| MAIORANO Y CIA SOC.DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $9.6k | UYU | 202012 | 47473 | Clientes y Productos - Intermediarios de Valores | 2020-12-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Giswel International S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202012 | 47731 | Asesores - Información sobre Actividad | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Apercibimiento | $0 | — | 202012 | 47487 | Incumplimiento procedim. atención reclamos. Art. 327 RNRCSF | 2020-12-01 | Sanciones_202101.pdf |
| Tonosol S.A. | Multa en $ | $9.9k | UYU | 202012 | 47811 | RNMV Art. 260 y 342 Actualización de la calificación de riesgo | 2020-12-01 | Sanciones_202106.pdf |
| Banco de la Nación Argentina | Multa en $ | $36.2k | UYU | 202012 | 47462 | Exceso al Tope Riesgo Crediticio | 2020-12-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Banco de la Nación Argentina | Multa en $ | $463.7k | UYU | 202012 | 47470 | Exceso al Tope Riesgo Crediticio | 2020-12-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $12.4k | UYU | 202012 | 47475 | Envío de información asociado a notificación. Archivo ZIP (RNRCSF) | 2020-12-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $110.2k | UYU | 202012 | 47468 | Error en la información de la central riesgo | 2020-12-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Banco Bandes Uruguay S.A. | Multa en $ | $110.2k | UYU | 202012 | 47469 | Error en la información de la central riesgo | 2020-12-01 | Sanciones_202012.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202012 | 47721 | Memoria Anual del Directorio | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202012 | 47722 | Memoria Anual del Directorio | 2020-12-01 | Sanciones_202104.pdf |