Sanciones BCU/SSF
4,597 registros · Página 11 de 92 · Fuente: BCU — SSF · Descargar CSV
| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| DBMG Asociados S.A. | Multa en UI | $147.0k | UI | 202103 | 47590 | Constatación de irregularidades | 2021-03-01 | Sanciones_202103.pdf |
| HSBC Bank (Uruguay) S.A. | Multa en $ | $112.0k | UYU | 202103 | 47586 | Error en la información de la central de riesgos | 2021-03-01 | Sanciones_202103.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202103 | 47726 | Estados Contables individuales | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Latin Advisors S.A. Corredor de Bol | Multa en $ | $4.9k | UYU | 202103 | 47591 | Registro de operaciones Int.Val. Inf. vinculada a la evaluac. del riesgo de LAFT | 2021-03-01 | Sanciones_202103.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en UI | $38.2k | UI | 202103 | 47635 | Infringir el art. 327 de la RNRCSF - Atención de reclamos RR-SSF-2021-177 | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Banco de la Nación Argentina | Multa en $ | $125.0k | UYU | 202103 | 47589 | Infringir arts. 204 y 208 RNRCSF - Tope de riesgos crediticios | 2021-03-01 | Sanciones_202103.pdf |
| SANCOR SEGUROS S.A. | Apercibimiento | $0 | — | 202103 | 47632 | Infringir el art. 86.1 RNSR - Relacionamiento con los cliente | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| SBI Seguros Uruguay S.A. | Observacion | $0 | — | 202103 | 47631 | Incumplimiento art. 16 RNRS - Planes de seguros | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en UI | $133.9k | UI | 202103 | 47637 | Infringir el art. 327 de la RNRCSF - Atención de reclamos | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| PUENTE CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en UI | $9.8k | UI | 202103 | 47634 | Reducción multa aplicada insufic. garantía constituída - RR-SSF-2021-199 | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| JCB CASA CAMBIARIA S.A. | Multa en $ | $177.9k | UYU | 202103 | 47636 | Incumplimiento del art. 176 RNRCSF - Resp. patrim. neta mínima | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Gletir Corredor de Bolsa S.A. | Multa en $ | $5.0k | UYU | 202103 | 47822 | RNMV Art. 300.1 - Com. 2019/180 y 2016/037 Atraso Reg. de Eventos de Riesgo Oper | 2021-03-01 | Sanciones_202106.pdf |
| Giswel International S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202103 | 47713 | Conjuntos Económicos | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| OLIVIER BAUMGARTNER | Multa en $ | $223.5k | UYU | 202103 | 47706 | Transcripción Resoluciones Directorio BCU | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Giswel International S.A. | Multa en $ | $223.5k | UYU | 202103 | 47704 | Transcripción Resoluciones Directorio BCU | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Esperyl S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202103 | 47712 | Conjuntos Económicos | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $15.9k | UYU | 202103 | 47797 | Atraso en la presentación información solicitada Oficio Nº 18/2021 | 2021-03-01 | Sanciones_202106.pdf |
| Administración Nacional de Correos | Multa en $ | $3.2k | UYU | 202103 | 47703 | Inf. art. 562 y 641 RNCRSF - Información estadística sobre reclamos | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| OLIVIER BAUMGARTNER | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202103 | 47714 | Conjuntos Económicos | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $112.0k | UYU | 202102 | 47564 | Error en la información de la central riesgo | 2021-02-01 | Sanciones_202102.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $112.0k | UYU | 202102 | 47558 | Error en la información de la central riesgo | 2021-02-01 | Sanciones_202102.pdf |
| Banco Hipotecario del Uruguay | Multa en $ | $112.0k | UYU | 202102 | 47537 | Error en la información de la central riesgo fideicomiso ANV 5 | 2021-02-01 | Sanciones_202102.pdf |
| ANDA | Multa en $ | $37.3k | UYU | 202102 | 47542 | Error en la información de la central riesgo | 2021-02-01 | Sanciones_202102.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $112.0k | UYU | 202102 | 47525 | Error en la información de la central riesgo | 2021-02-01 | Sanciones_202102.pdf |
| JORGE DAVISON Y CIA. CORREDOR DE BO | Multa en $ | $4.8k | UYU | 202102 | 47566 | Clientes y Productos - IntVal | 2021-02-01 | Sanciones_202102.pdf |
| Mapfre Uruguay Seguros S.A. | Multa en UI | $144.5k | UI | 202102 | 47559 | Atraso en la informac. de modificaciones del Personal Superior - RR-SSF-2021-70 | 2021-02-01 | Sanciones_202102.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $37.3k | UYU | 202102 | 47565 | Error en la información de la central de riesgos | 2021-02-01 | Sanciones_202102.pdf |
| Superfund Financial Uruguay S.A. | Multa en $ | $254.2k | UYU | 202102 | 47606 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $197.7k | UYU | 202102 | 47599 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| Regional Corporate Services S.A. | Multa en $ | $254.2k | UYU | 202102 | 47601 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A | Multa en $ | $4.9k | UYU | 202102 | 47575 | Registro de operaciones Int.Val. Inf. vinculada a la evaluac. del riesgo de LAFT | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| Prosegur Transportadora de Caudales | Multa en $ | $374.6k | UYU | 202102 | 47739 | Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Trustex Administradores S.A. | Multa en $ | $254.2k | UYU | 202102 | 47607 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en $ | $2.7k | UYU | 202102 | 47574 | Infringir el art. 240 RNRCSF RR-SSF-2021-113 Tope de riesgos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| NIREMIX TRADING S.A. | Multa en $ | $254.2k | UYU | 202102 | 47604 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| MUNDOSTAR S.A. | Multa en $ | $254.2k | UYU | 202102 | 47605 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| Global Emerging Markets S.A. | Multa en $ | $254.2k | UYU | 202102 | 47602 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| D.C.S. S.A. | Multa en $ | $254.2k | UYU | 202102 | 47595 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| E.G. Uruguay S.A. | Multa en $ | $254.2k | UYU | 202102 | 47608 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| OCA S.A. | Apercibimiento | $0 | — | 202102 | 47582 | Infringir art. 476.1 RNRCSF - Resolución RR-SSF-2021-110. Publicidad | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| CONSULTORA ORIENTAL S.A. | Multa en $ | $254.2k | UYU | 202102 | 47600 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| Adcap Securities Uruguay Ag. de Val | Multa en $ | $4.9k | UYU | 202102 | 47576 | Registro de operaciones Int.Val. Inf. vinculada a la evaluac. del riesgo de LAFT | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| ANDA | Multa en UI | $130.4k | UI | 202102 | 47573 | Exceso al tope de la tasa de usura - RR-SSF-2021-114 | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| Bliyery SA | Multa en $ | $254.2k | UYU | 202102 | 47596 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| ACPE SERVICES S.A. | Multa en $ | $254.2k | UYU | 202102 | 47594 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| ADM. FONDOS DE INVERSIÓN S.A SURA | Multa en $ | $4.9k | UYU | 202102 | 47584 | Montos en circulación | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A | Multa en $ | $9.7k | UYU | 202102 | 47570 | Registro de operaciones Int.Val. Inf. vinculada a la evaluac. del riesgo de LAFT | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| CG Asset Management S.A. | Multa en $ | $254.2k | UYU | 202102 | 47603 | Información anual Conjuntos Económicos | 2021-02-01 | Sanciones_202103.pdf |
| CREDIUNION S.R.L. | Multa en $ | $12.4k | UYU | 202101 | 47536 | Tasas Activas por Tarjeta | 2021-01-01 | Sanciones_202102.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $37.3k | UYU | 202101 | 47497 | Error en la información de la central riesgo | 2021-01-01 | Sanciones_202101.pdf |