Sanciones BCU/SSF
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| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $118.6k | UYU | 202112 | 48208 | Error en la información de Central de Riesgos | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Asociación Civil Ayuda Mutua MIRADO | Multa en $ | $475.9k | UYU | 202112 | 48651 | Art. 151 RNSR - Información sobre contratos de seguro Obligatorio | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| Pilay Uruguay Administradora de Fon | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202112 | 48942 | Art. 315, 332 y 339 - Información contable y de gestión | 2021-12-01 | Sanciones_202206.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $39.5k | UYU | 202112 | 48349 | Error en la información de Central de Riesgos | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Casa de Cambio Aguerrebere S.A. | Multa en $ | $3.4k | UYU | 202112 | 48467 | Com. 2018/273 - Inf. de base contable presentada en el BCU. Certif. contador púb | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| TABET, FADI | Multa en UI | — | UI | 202112 | — | UI 50.000,00 48219 Actividades de asesor de inversión previo a la inscrip. en el | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| AUM Assets Under Management S.A. | Multa en $ | $5.3k | UYU | 202112 | 48683 | Art. 310.3 y 310.9.1 RNMV Com. 2021/028 - Información contable y de gestión | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| Trustex Administradores SA | Multa en $ | $304.0k | UYU | 202112 | 48571 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-12-01 | Sanciones_202202.pdf |
| Nobilis Corredor de Bolsa S.A. | Multa en UI | $257.8k | UI | 202112 | 48347 | Incumplimiento instrucción particular resolución RR-SSF-2021-763 | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $118.4k | UYU | 202112 | 48698 | Art. 315, 332 y 339 RNMV - Inf. contable y de gestión. Est.Cont. individuales | 2021-12-01 | Sanciones_202203.pdf |
| OCA S.A. | Multa en $ | $39.5k | UYU | 202112 | 48209 | Error en la información de Central de Riesgos | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| NORTE CASA CAMBIARIA SA | Multa en UI | — | UI | 202112 | — | UI 58.500,00 48371 No presentación de estados contables a la fecha de cierre | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| LOTITTO INFANTINO, MARIANO | Multa en UI | — | UI | 202112 | — | UI 50.000,00 48218 Actividades de asesor de inversión previo a la inscrip. en el | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Latin Advisors S.A. Corredor de Bol | Multa en UI | $154.8k | UI | 202112 | 48399 | Arts. 357, 358 y 366 RNMV - Saldo insuficiente de la garantía | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Floder S.A. | Multa en $ | $6.7k | UYU | 202112 | 48464 | Art. 491, 588 y 621 RNCRSF - Informe declaración control de calidad | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202112 | 48780 | Art. 260 RNMV - Atraso en la presentación de la memoria anual del directorio | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| PUENTE CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $5.2k | UYU | 202112 | 48473 | Información para la evaluación de riesgo LA/FT para intermediarios de valores | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| LATIN SECURITIES S.A. CORREDOR DE B | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202112 | 48773 | Art. 292 RNMV - Atraso en la presentación del acta de asamblea anual ordinaria | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $299.8k | UYU | 202112 | 48785 | Art. 260 RNMV - Atraso en la presentación de la actualización de la calificación | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| Centro Norte S.A. | Multa en $ | $39.5k | UYU | 202112 | 48348 | Art 674 y 701 RNRCSF - Atraso y error presentación notas a los estados contables | 2021-12-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Cia. Val. Perez Marexiano Soc. de B | Multa en $ | $5.2k | UYU | 202112 | 48487 | Art. 256 de la RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2021-12-01 | Sanciones_202202.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $233.6k | UYU | 202112 | 48450 | Art. 256 de la RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Latin Securities S.A. Agente de Val | Multa en $ | $5.4k | UYU | 202112 | 48771 | Art. 292 RNMV - Atraso en la presentación del acta de asamblea anual ordinaria | 2021-12-01 | Sanciones_202205.pdf |
| REPUBLICA A.F.A.P. S.A. | Multa en $ | $25.8k | UYU | 202112 | 48433 | Art. 146, 146.1, 152.2, 152.4, 163 y 163.1 RNCFP Com. 2003/013 - Est. Cont. mens | 2021-12-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Aluminio del Uruguay S.A. | Multa en $ | $165.1k | UYU | 202111 | 48369 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $6.6k | UYU | 202111 | 48180 | Art 550.2 RNRCSF - Com 2018/278 - Cuentas de dep. y custodia, instrumentos de di | 2021-11-01 | Sanciones_202111.pdf |
| REPUBLICA A.F.A.P. S.A. | Multa en UI | $25.7k | UI | 202111 | 48178 | Infringir Art 79 de la RNCFP - Límite de inversión en función de resp. patrimoni | 2021-11-01 | Sanciones_202111.pdf |
| Bruno Ceruzzi San Martín | Multa en $ | $165.1k | UYU | 202111 | 48351 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Bragard y Asoc. - Tax & Accouting L | Multa en $ | $165.1k | UYU | 202111 | 48352 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| MUNDOSTAR S.A. | Multa en UI | — | UI | 202111 | — | UI 19.500,00 48155 Art 534 RNRCSF - Información sobre conjuntos económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202111.pdf |
| MUNDOSTAR S.A. | Multa en UI | — | UI | 202111 | — | UI 19.500,00 48155 Art 534 RNRCSF - Información sobre conjuntos económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202111.pdf |
| CREDITOS DIRECTOS S.A. | Multa en $ | $39.5k | UYU | 202111 | 48179 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2021-11-01 | Sanciones_202111.pdf |
| Floder S.A. | Multa en $ | $6.7k | UYU | 202111 | 48460 | Art. 509 y 596 RNCRSF - Notas estados contables | 2021-11-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Floder S.A. | Multa en $ | $6.7k | UYU | 202111 | 48463 | Art. 491, 588 y 621 RNCRSF - Informe declaración control de calidad | 2021-11-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Floder S.A. | Multa en $ | $20.1k | UYU | 202111 | 48469 | Art. 509, 596, 597 y 629 RNCRSF - Estados financ. individuales y anexos NIIF (XB | 2021-11-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Zonamerica SA | Multa en $ | $5.2k | UYU | 202111 | 48379 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Zonamerica SA | Multa en $ | $20.6k | UYU | 202111 | 48356 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Unidad Punta de Rieles S.A. | Multa en $ | $165.1k | UYU | 202111 | 48357 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Standard & Poors International Rati | Multa en $ | $165.1k | UYU | 202111 | 48358 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| NELSON CHICUREL GIUDICE | Multa en $ | $165.1k | UYU | 202111 | 48365 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Evaluadora Latinoamericana SA Ag. C | Multa en $ | $149.6k | UYU | 202111 | 48362 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Gerardo Zolkwer Mitnik | Multa en $ | $165.1k | UYU | 202111 | 48353 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| PKF Uruguay | Multa en $ | $165.1k | UYU | 202111 | 48366 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $516 | UYU | 202111 | 48227 | Art 204 RNRCSF - Exceso Topes Riesgos Crediticios | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $165.1k | UYU | 202111 | 48364 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| SBI Seguros Uruguay S.A. | Multa en $ | $120.6k | UYU | 202111 | 48350 | Art 143 RNSR - Acreditación del patrimonio neto | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| C&G ASOCIADOS SRL | Multa en $ | $165.1k | UYU | 202111 | 48367 | Art 534 RNRCSF - Conjuntos Económicos | 2021-11-01 | Sanciones_202112.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en UI | $66.4k | UI | 202110 | 48163 | Art 683 RNRCSF- Incumplimiento de la normativa de cheques. | 2021-10-01 | Sanciones_202111.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $39.5k | UYU | 202110 | 48070 | Error en la información de central de riesgos | 2021-10-01 | Sanciones_202110.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en UI | $299.4k | UI | 202110 | 48174 | Infringir art. 327 RNRCSF - Procedimiento de atención de reclamos | 2021-10-01 | Sanciones_202111.pdf |