Sanciones BCU/SSF
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| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $56.0k | UYU | 202106 | 47988 | Art. 260 lit. a 1 ii) Información contable y de Gestión. Est. contables consolid | 2021-06-01 | Sanciones_202108.pdf |
| Microfinanzas del Uruguay S.A. | Multa en $ | $343.1k | UYU | 202105 | 47817 | RNRCSF Art. 673 y 710 Atraso en la presentación del plan de adecuación patrimoni | 2021-05-01 | Sanciones_202106.pdf |
| Microfinanzas del Uruguay S.A. | Multa en $ | $57.2k | UYU | 202105 | 47807 | RNRCSF Art. 527, 600 y 632 - Com. 2018/097 Información sobre Responsabilidad Pat | 2021-05-01 | Sanciones_202106.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $6.4k | UYU | 202105 | 47796 | Envío fuera de plazo información asociada a notificación | 2021-05-01 | Sanciones_202106.pdf |
| Administradora de Fondos de Inversi | Multa en $ | $9.9k | UYU | 202105 | 47805 | RNMV Art. 314 lit.d. Error Informe contable y de gestión | 2021-05-01 | Sanciones_202106.pdf |
| Latin Advisors S.A. Corredor de Bol | Multa en $ | $4.9k | UYU | 202105 | 47746 | Registro de operaciones Int. Val. Información vinculada a la evaluación del ries | 2021-05-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Latin Advisors S.A. Corredor de Bol | Multa en $ | $4.9k | UYU | 202105 | 47754 | Registro de operaciones Int. Val. Información vinculada a la evaluación del ries | 2021-05-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Latin American Markets Ag. de Valor | Multa en $ | $4.9k | UYU | 202105 | 47759 | Registro de operaciones Int. Val. Información vinculada a la evaluación del ries | 2021-05-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Joge Davison Y Cia. Corredor de Bol | Multa en $ | $9.9k | UYU | 202105 | 47755 | Registro de operaciones Int. Val. Información vinculada a la evaluación del ries | 2021-05-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Retop S.A. | Multa en $ | $38.1k | UYU | 202105 | 47774 | Error en la información de la central de riesgos | 2021-05-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Joge Davison Y Cia. Corredor de Bol | Multa en $ | $4.9k | UYU | 202105 | 47756 | Registro de operaciones Int. Val. Información vinculada a la evaluación del ries | 2021-05-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Créditos Directos S. A. | Multa en $ | $38.1k | UYU | 202105 | 47745 | Error en la información de la central de riesgos | 2021-05-01 | Sanciones_202105.pdf |
| S.A.Cia.Club del Este | Apercibimiento | $0 | — | 202105 | 47748 | Art. 6 Ley 17.250 Derechos básicos de los consumidores | 2021-05-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $114.4k | UYU | 202105 | 47743 | Error en la información de la central de riesgos | 2021-05-01 | Sanciones_202105.pdf |
| HSBC Bank (Uruguay) S.A. | Multa en $ | $114.4k | UYU | 202105 | 47775 | Error en la información de la central de riesgos | 2021-05-01 | Sanciones_202105.pdf |
| ANDA | Multa en $ | $38.1k | UYU | 202105 | 47758 | Error en la información de la central de riesgos | 2021-05-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Brandam Laurino Ltda. | Observacion | $0 | — | 202104 | 47640 | Infringir art. 308 RNMV - Reg. Titulares, socios y accionistas RR-SSF-2021-202 | 2021-04-01 | Sanciones_202104.pdf |
| CREDITOS DIRECTOS S.A. | Multa en $ | $6.4k | UYU | 202104 | 47689 | Envío de información asociado a notificación | 2021-04-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $114.4k | UYU | 202104 | 47709 | Error en la información de la central de riesgos | 2021-04-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $6.4k | UYU | 202104 | 47711 | Reg. de operaciones. Informac. vinculada a la evaluac. del riesgo de LAFT | 2021-04-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en UI | $95.8k | UI | 202104 | 47674 | Incumplir con la normativa en materia de cheques | 2021-04-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Abitab S.A. | Observación | $0 | — | 202104 | 47813 | Presentación fuera de plazo información relativa a Personal Superior. | 2021-04-01 | Sanciones_202106.pdf |
| Microfinanzas del Uruguay S.A. | Multa en $ | $42.5k | UYU | 202104 | 47751 | Insuficiencia de Responsabilidad Patrimonial | 2021-04-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Créditos Directos S. A. | Multa en $ | $3.2k | UYU | 202104 | 47749 | Declaración control de calidad | 2021-04-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Banco de Seguros del Estado | Multa en $ | $25.7k | UYU | 202104 | 47747 | Envío de información vinculado a notificación | 2021-04-01 | Sanciones_202105.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $190.6k | UYU | 202104 | 47737 | Atraso en la presentación de información solicitada | 2021-04-01 | Sanciones_202105.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $38.1k | UYU | 202104 | 47685 | Error en la información de la central de riesgos | 2021-04-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $114.4k | UYU | 202104 | 47639 | Error en la información de la central de riesgos | 2021-04-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Observación | $0 | — | 202104 | 47744 | Incumplim. condición cancelación anticipada préstamo subordinado - RR-SSF-2021-2 | 2021-04-01 | Sanciones_202105.pdf |
| INTEGRACIÓN A.F.A.P. S.A. | Multa en $ | $24.6k | UYU | 202104 | 47691 | Custodias - Estados de cuenta y notas aclaratorias | 2021-04-01 | Sanciones_202104.pdf |
| INTEGRACIÓN A.F.A.P. S.A. | Multa en $ | $24.6k | UYU | 202104 | 47687 | Custodias - Estados de cuenta y notas aclaratorias | 2021-04-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Esperyl S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202103 | 47712 | Conjuntos Económicos | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202103 | 47728 | Estados Contables Emisores | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| PUENTE CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $5.2k | UYU | 202103 | 48442 | Art. 299.7 RNMV Com 2019/181 y 2016/036 - Indicadores de riesgo operacional | 2021-03-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $203.6k | UYU | 202103 | 47729 | Estados Contables Consolidados Emisores | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $223.5k | UYU | 202103 | 47707 | Transcripción Resoluciones Directorio BCU | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Bayford S.A. | Multa en $ | $15.9k | UYU | 202103 | 47644 | Tasas Activas por Tarjeta | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Bayford S.A. | Multa en $ | $79.4k | UYU | 202103 | 47675 | Tasas Activas por Tarjeta | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en UI | $287.2k | UI | 202103 | 47643 | Infringir el art. 327 de la RNRCSF - Atención de reclamos | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Banco Santander S.A. | Observacion | $0 | — | 202103 | 47629 | Observación por incumplir art. 355 RNRCSF Notificación a clientes | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en UI | $76.7k | UI | 202103 | 47686 | Infringir el art. 327 de la RNRCSF - Atención de reclamos | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $114.4k | UYU | 202103 | 47690 | Informe art. 551 RNRCSF - Inf. por dependencias | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Banco Bandes Uruguay S.A. | Multa en $ | $9.0k | UYU | 202103 | 47672 | Inf. Art. 569 y 570 - Mantenimiento de Bienes no necesarios | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Gletir Corredor de Bolsa S.A. | Multa en $ | $5.0k | UYU | 202103 | 47822 | RNMV Art. 300.1 - Com. 2019/180 y 2016/037 Atraso Reg. de Eventos de Riesgo Oper | 2021-03-01 | Sanciones_202106.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $6.4k | UYU | 202103 | 47688 | Envío de información asociado a notificación | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Administración Nacional de Correos | Multa en $ | $3.2k | UYU | 202103 | 47703 | Inf. art. 562 y 641 RNCRSF - Información estadística sobre reclamos | 2021-03-01 | Sanciones_202104.pdf |
| Scotiabank Uruguay S.A. | Multa en $ | $112.0k | UYU | 202103 | 47581 | Error en la información de la central de riesgos | 2021-03-01 | Sanciones_202103.pdf |
| CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLS | Multa en $ | $5.0k | UYU | 202103 | 47956 | Art. 299.7 RNMV - Com. 2019/181 y 2016/036 - Inf. indicadores de riesgo operativ | 2021-03-01 | Sanciones_202108.pdf |
| RETOP S.A. | Multa en UI | $107.3k | UI | 202103 | 47593 | Incumplimiento Ley 18.218 - Tasas de interés | 2021-03-01 | Sanciones_202103.pdf |
| Banco de la Nación Argentina | Multa en $ | $125.0k | UYU | 202103 | 47589 | Infringir arts. 204 y 208 RNRCSF - Tope de riesgos crediticios | 2021-03-01 | Sanciones_202103.pdf |