Sanciones BCU/SSF
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| Sancionado | Tipo | Monto | Mon. | Periodo | Resolución | Observaciones | Fecha | Fuente |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en UI | $13.2k | UI | 202110 | 48067 | Atraso presentación de información - Oficio n° 40/2021 | 2021-10-01 | Sanciones_202110.pdf |
| PASS CARD S.A. | Multa en $ | $9.9k | UYU | 202110 | 48167 | Arts 509 y 596 RNRCSF - Atraso presentación estados financ. Individuales y anexo | 2021-10-01 | Sanciones_202111.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en $ | $118.6k | UYU | 202110 | 48071 | Error en la información en la central de riesgos | 2021-10-01 | Sanciones_202110.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en $ | $39.5k | UYU | 202110 | 48159 | Errores información contenida en declarac. jurada referente al origen del capita | 2021-10-01 | Sanciones_202111.pdf |
| Global Securities Servicios y Manda | Observacion | $0 | — | 202110 | 48156 | Art. 366 RNMV - Incumplimiento en el mantenimiento de garantía | 2021-10-01 | Sanciones_202111.pdf |
| MICROFINANZAS DEL URUGUAY S.A. | Multa en $ | $39.5k | UYU | 202110 | 48160 | Errores información contenida en declarac. jurada referente al origen del capita | 2021-10-01 | Sanciones_202111.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en UI | $299.4k | UI | 202110 | 48174 | Infringir art. 327 RNRCSF - Procedimiento de atención de reclamos | 2021-10-01 | Sanciones_202111.pdf |
| Banco Santander S.A. | Multa en UI | $66.4k | UI | 202110 | 48163 | Art 683 RNRCSF- Incumplimiento de la normativa de cheques. | 2021-10-01 | Sanciones_202111.pdf |
| SOCUR S.A. | Multa en $ | $39.5k | UYU | 202110 | 48070 | Error en la información de central de riesgos | 2021-10-01 | Sanciones_202110.pdf |
| PASS CARD S.A. | Multa en $ | $3.3k | UYU | 202110 | 48165 | Arts 509 y 596 RNRCSF - Atraso presentación notas estados contables | 2021-10-01 | Sanciones_202111.pdf |
| Floder S.A. | Multa en $ | $3.4k | UYU | 202110 | 48459 | Art. 509 y 596 RNCRSF - Notas estados contables | 2021-10-01 | Sanciones_202201.pdf |
| PASS CARD S.A. | Multa en $ | $3.3k | UYU | 202110 | 48166 | Arts 491, 588 y 621 RNRCSF - Resp. régimen de información. Declaración control d | 2021-10-01 | Sanciones_202111.pdf |
| Banco Bandes Uruguay S.A. | Multa en $ | $27.0k | UYU | 202109 | 48087 | Art. 569 y 570 RNRCSF - Bienes adq. en defensa o recuperac. de créditos | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $309.6k | UYU | 202109 | 48152 | Art 314, 315, 332 y 339 RNMV - Inf. contable y de gestión. Atraso estados contab | 2021-09-01 | Sanciones_202111.pdf |
| KEDAL SOCIEDAD ANONIMA | Multa en UI | — | UI | 202109 | — | UI 424.050,00 48161 Incumplimiento Ley 18.122 - Tasas de interés y usura | 2021-09-01 | Sanciones_202111.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $237.3k | UYU | 202109 | 48106 | Art. 256 RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $309.6k | UYU | 202109 | 48150 | Art 314, 315, 332 y 339 RNMV - Inf. contable y de gestión. Atraso estados contab | 2021-09-01 | Sanciones_202111.pdf |
| Adcap Securities Uruguay Agente de | Multa en $ | $5.1k | UYU | 202109 | 48095 | Com 2019/325 - Registro de operaciones int. valores. | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| KEDAL SOCIEDAD ANONIMA | Multa en UI | — | UI | 202109 | — | UI 424.050,00 48161 Incumplimiento Ley 18.122 - Tasas de interés y usura | 2021-09-01 | Sanciones_202111.pdf |
| FENIX TRADING SOCIEDAD DE BOLSA S.A | Multa en $ | $5.1k | UYU | 202109 | 48176 | Art 275 RNMV - Error información económico-financiera | 2021-09-01 | Sanciones_202111.pdf |
| FENIX TRADING SOCIEDAD DE BOLSA S.A | Multa en $ | $5.1k | UYU | 202109 | 48162 | Art 275 RNMV - Error información económico-financiera | 2021-09-01 | Sanciones_202111.pdf |
| De Simoni & Piaggio Soc. de Bolsa S | Multa en $ | $41.0k | UYU | 202109 | 48171 | Art 275 RNMV - Atraso información económico-financiera | 2021-09-01 | Sanciones_202111.pdf |
| CREDIUNION S.R.L. | Multa en $ | $40.3k | UYU | 202109 | 48689 | Informe de compilación | 2021-09-01 | Sanciones_202203.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $309.6k | UYU | 202109 | 48153 | Art 260 RNMV - Información contable y de gestión. Estados contables emisores | 2021-09-01 | Sanciones_202111.pdf |
| Trust & Fiduciary Services S.A. | Multa en $ | $237.3k | UYU | 202109 | 48104 | Art. 256 RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| Bayford S.A. | Multa en $ | $3.4k | UYU | 202109 | 48502 | Art 628 RNRCSF - Estados contables | 2021-09-01 | Sanciones_202202.pdf |
| BP ALPHA (Agente de Valores) S.A. | Multa en UI | $768.3k | UI | 202109 | 48177 | Incumplimientos sistema de prevención del lavado de activos y financiamiento del | 2021-09-01 | Sanciones_202111.pdf |
| Citrícola Salteña S.A. | Multa en $ | $309.6k | UYU | 202109 | 48154 | Art 260 RNMV - Información contable y de gestión. Estados contables consolidados | 2021-09-01 | Sanciones_202111.pdf |
| De Simoni & Piaggio Soc. de Bolsa S | Multa en $ | $5.1k | UYU | 202109 | 48169 | Art 275 RNMV - Error información económico-financiera | 2021-09-01 | Sanciones_202111.pdf |
| MAXCRED S.A. | Multa en $ | $13.2k | UYU | 202109 | 48074 | Com 2001/178 - Tasas activas por tarjeta | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| JORGE DAVISON Y CIA. CORREDOR DE BO | Multa en $ | $5.1k | UYU | 202109 | 48107 | Art. 256 RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A | Multa en UI | $120.8k | UI | 202109 | 47996 | Art. 366 RNMV -Incumplimiento en el mantenimiento de la garantía | 2021-09-01 | Sanciones_202109.pdf |
| OLIVIER BAUMGARTNER | Multa en $ | $237.3k | UYU | 202109 | 48105 | Art. 256 RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| FUCAC | Multa en UI | $9.5M | UI | 202109 | 48062 | Incumplimiento Ley 18.212 del 5 de diciembre de 2007 | 2021-09-01 | Sanciones_202109.pdf |
| RETOP S.A. | Multa en $ | $9.9k | UYU | 202109 | 48109 | Error en la información de central de riesgos | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| Bliyery SA | Multa en UI | $98.2k | UI | 202109 | 48003 | Atraso en la presentación de Declaración de Conjuntos Económicos - RR-SSF-2021-5 | 2021-09-01 | Sanciones_202109.pdf |
| Floder S.A. | Multa en $ | $3.3k | UYU | 202109 | 48092 | Art. 527, 600 y 632 RNRCSF - Información sobre responsabilidad patrimonial | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| Cooperativa de Ahorro y Crédito FUC | Multa en $ | $1.3k | UYU | 202109 | 48077 | Art. 206 RNRCSF - Exceso tope riesgo crediticio | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| Esperyl S.A. | Multa en $ | $237.3k | UYU | 202109 | 48102 | Art. 256 RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| ACPE SERVICES S.A. | Multa en UI | $98.4k | UI | 202109 | 48025 | Atraso en el envío de la información de Conjuntos Económicos | 2021-09-01 | Sanciones_202109.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en UI | $296.2k | UI | 202109 | 48058 | Infrigir art. 327 RNRCSF - Procedimiento de atención de reclamos | 2021-09-01 | Sanciones_202109.pdf |
| Giswel International S.A. | Multa en $ | $237.3k | UYU | 202109 | 48103 | Art. 256 RNMV - Transcripción resoluciones directorio BCU | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A | Multa en UI | $101.1k | UI | 202109 | 48046 | Art. 366 RNMV -Incumplimiento en el mantenimiento de la garantía | 2021-09-01 | Sanciones_202109.pdf |
| DIROVAL S.A. | Multa en $ | $40.3k | UYU | 202109 | 48678 | Art. 628 RNRCSF - Estados contables | 2021-09-01 | Sanciones_202203.pdf |
| PUENTE CORREDOR DE BOLSA S.A. | Multa en $ | $5.2k | UYU | 202109 | 48444 | Art. 299.7 RNMV Com 2019/181 y 2016/036 - Indicadores de riesgo operacional | 2021-09-01 | Sanciones_202201.pdf |
| Global Wealth Management Agente de | Multa en UI | $61.0k | UI | 202109 | 48081 | Art. 149 RNMV - Déficit de la garantía requerida | 2021-09-01 | Sanciones_202110.pdf |
| Banco de la República Oriental del | Multa en $ | $116.2k | UYU | 202108 | 47894 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2021-08-01 | Sanciones_202108.pdf |
| Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uru | Multa en $ | $116.2k | UYU | 202108 | 47955 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2021-08-01 | Sanciones_202108.pdf |
| Banco Itaú Uruguay SA | Multa en $ | $116.2k | UYU | 202108 | 47896 | Error en la información de la Central de Riesgos | 2021-08-01 | Sanciones_202108.pdf |
| Banque Heritage (Uruguay) S.A. | Multa en $ | $58.3k | UYU | 202108 | 48099 | Art. 206 RNRCSF - Exceso tope riesgo crediticio | 2021-08-01 | Sanciones_202110.pdf |